《自下而上的變革：中國的市場化轉型》從多個不同的理論視角，運用統(tǒng)計數(shù)據(jù)、調查數(shù)據(jù)及案例訪談等多種證據(jù)來源，詳盡地分析了市場、創(chuàng)業(yè)者、產業(yè)集群、勞動力市場、創(chuàng)新機制等，揭示了在政府政策等正式制度缺失的條件下，由社會底層創(chuàng)業(yè)者自發(fā)地發(fā)展出的規(guī)范和網絡有效地促進了經濟的發(fā)展。這就是中國經濟奇跡的謎底：自下而上的制度創(chuàng)新與變革創(chuàng)造了中國的轉型經濟奇跡。
《自下而上的變革：中國的市場化轉型》基于對長三角7座城市、700多家企業(yè)、長達5年的追蹤研究。
民營經濟與民營企業(yè)家是中國經濟奇跡的主要原因，頂層設計、改革政策都是后發(fā)的。
《自下而上的變革：中國的市場化轉型》獲得美國管理學會2013年的泰瑞圖書獎，2013年Axiom商業(yè)圖書（國際商業(yè)類）圖書金獎。
倪志偉（Victor Nee），美國康奈爾大學Frank和Rosa Rhodes教席教授，經濟與社會研究中心主任。
歐索菲（Sonja Opper），瑞典隆德大學經濟與管理學院經濟系Gad Rausing國際經濟與商務教席教授。
譯者：
閻海峰，華東理工大學商學院教授，博士生導師，兼任商學院院長。
尤樹洋，東北財經大學工商管理學院講師、碩士生導師、組織與管理理論研究中心主任。
目錄:
譯者序
致謝
01 經濟體制從何而來
國家重塑經濟體制
國家中心論的局限性
經濟制度內生性的產生機制
本書結構安排
02 市場和內生制度變革
社會規(guī)范的作用
本書框架
維系社會規(guī)范
社會規(guī)范和制度變革
自下而上的民營資本
結 論
03 自下而上的民營資本中心
長三角地區(qū)的空間區(qū)位和經濟地理
長三角地區(qū)企業(yè)家和企業(yè)調查
樣 本
調查設計
補充調查
結 論
04 創(chuàng)業(yè)者與制度創(chuàng)新
創(chuàng)業(yè)行為的自我構建過程
從農民到企業(yè)家
企業(yè)家格外能夠承擔風險嗎
合作的社會規(guī)范
企業(yè)的資金運作
結 論
05 合法性與組織變革
作為制度變革機制同構化
組織結構的神話和現(xiàn)實
內部結構如何適應變化的制度環(huán)境
結 論
06 產業(yè)集群及其競爭優(yōu)勢
產業(yè)集群的社會結構
規(guī)范服從和沖突處理
民營經濟的自主性
大舞臺上的競爭優(yōu)勢
結 論
07 勞動力市場的發(fā)展
勞動力市場的出現(xiàn)
工人與工作匹配
就業(yè)條件的趨同化
人力資源政策
結 論
08 創(chuàng)新的機制
創(chuàng)新的社會結構
非正式的學習網絡
民營企業(yè)經濟和主流經濟的比較
結 論
09 政治經濟學的視角
適應中的國家
社會主義市場經濟的發(fā)展前景
制度背景下的政治資本
政治資本能否解釋經濟上的成功
國家的視角
結 論
10 總 論
附錄 1 企業(yè)調查
2006 年企業(yè)調查總經理（所有者或職業(yè)經理）訪談問卷
2006 企業(yè)調查首席財務官訪談問卷
2009 年企業(yè)調查總經理（所有者或職業(yè)經理）訪談問卷
2009 年企業(yè)調查首席財務官訪談問卷
附錄 2 受訪者列表
注釋匯覽
參考文獻
總 論
我們能從中國市場弘經濟興起的研究中得到什么啟示呢？我們對長三角地區(qū)經濟制度內生性崛起的理論闡釋，得到的結論是具有一般性的。我們用社會能動性和社會結構的二元視角整理如下： 企業(yè)家在促進制度創(chuàng)新、進而保障市場經濟發(fā)展方面是核心的能動者； 一旦建立起制度，這些新興的經濟制度反過來又會促進創(chuàng)業(yè)行為的蓬勃發(fā)展，進而打破民營經濟擴張的臨界點。商業(yè)社群中，多元的關系為人們相互信任提供了重要來源，也為信息流動提供了渠道，這些要素確保了創(chuàng)業(yè)行為得到持續(xù)和穩(wěn)定的發(fā)展。通過認可（聲譽、地位）和懲罰（雙向制裁、負面小道消息）等一般性社會機制，進一步強化了逐漸涌現(xiàn)出來的社會規(guī)范。所以，令人驚訝的是，在很短的一段時間內，一小部分處于社會邊緣的經濟活動參與者的創(chuàng)業(yè)活動，導致了一個區(qū)域經濟在整體范圍內出現(xiàn)了社會運動般的創(chuàng)業(yè)浪潮。
在民營經濟機制中，一家企業(yè)從初創(chuàng)期到發(fā)展期，成功所需要的關鍵因素，都可以從網絡紐帶和自下而上的制度安排中尋求并獲得。生產者聚集形成產業(yè)集群，從中獲得穩(wěn)定的供應商所提供的技術支持和原材料供給，其生產活動的靈活性和適應性得到保障。同樣有益的是，生產者能夠進入供應鏈下游的分銷網絡，進而鏈接到本地市場和國際市場。因為它們大多是中小型企業(yè)而且缺乏成熟的品牌，所以在區(qū)域性產業(yè)集群中，共同身份認同和合作性社會規(guī)范為企業(yè)提供了整體競爭優(yōu)勢。盡管大多數(shù)企業(yè)缺乏內部研發(fā)部門，但是產業(yè)集群中復雜的聯(lián)系和企業(yè)間網絡關系，加之能夠輕松地獲取關鍵性原材料，企業(yè)的創(chuàng)新行為擁有了便利的條件。經由制造經驗所累積的地方性知識與新技術的地方性市場，共同加快了創(chuàng)新的循環(huán)發(fā)展； 而 B2B 在線交易，進一步增加了地方性資源。因此，盡管企業(yè)面臨地方和國際市場激烈競爭的壓力，但集群中民營企業(yè)間的社會規(guī)范可以成為其競爭優(yōu)勢的制度來源。
通過供應鏈上下游企業(yè)之間的網絡聯(lián)系，產業(yè)集群的競爭優(yōu)勢遠遠超過了專業(yè)化分工所帶來的益處。同樣重要的是，產業(yè)集群的地理相近性為企業(yè)間開展社會互動提供了豐富土壤，進而發(fā)展出可靠的信任關系和持續(xù)性的企業(yè)合作行為，并最終達成交易。正如前文所描述的，人際間交換、復雜商業(yè)網絡中的相互依賴關系、商業(yè)社群內的懲罰等機制，為隱性契約中的委托者和代理者提供了社會黏合劑，并形成了解決沖突的合作性社會規(guī)范。如果沒有密集的網絡紐帶和高度專業(yè)化的商業(yè)社群，企業(yè)家們不一定能夠如此有效地發(fā)展出使他們在國有經濟體制之外得以存活并蓬勃發(fā)展的社會規(guī)范。換句話說，產業(yè)集群幫助具有相似心智模式的經濟活動參與者克服了集體行動的障礙，并且共同發(fā)展出合作性的社會規(guī)范。這些要素在民營經濟從主流的國有經濟體系中脫離出來并自發(fā)成長的過程中，起到了決定性作用。
長三角地區(qū)的民營經濟和地區(qū)競爭優(yōu)勢為什么會發(fā)展得如此之快？在這里，小規(guī)模創(chuàng)業(yè)可以擴展得很快并導致制度變革，進而催生了以自我強化的經濟增長和私人財富累積為特征的市場經濟的崛起。這是為什么？一般可以看到： 去集體化農業(yè)生產帶來了創(chuàng)造財富的機遇，受此誘惑，一些人在農村地區(qū)辦起了自己的私人作坊，希望以此擺脫貧窮并進行個體經營。城鎮(zhèn)中，沒有工作的年輕人、退伍軍人和其他社會邊緣者也做起小生意，同樣也從國有部門中脫離出來。這些先行創(chuàng)業(yè)者中的很多人會經歷多次失敗，并反復失去創(chuàng)業(yè)的資本。但是，這并不僅是因為他們創(chuàng)業(yè)的想法或產品質量不好，也是因為他們缺乏做生意的經驗和支持創(chuàng)業(yè)的制度。通過不斷的試錯過程，這些創(chuàng)業(yè)者改進了流程，并最終創(chuàng)造出支持民營企業(yè)發(fā)展的地方性制度。他們學會了如何繞開國家控制的銀行體系并積累創(chuàng)業(yè)資本； 他們學會了如何在國家控制的供銷渠道體系中建立供應商和客戶的社會關系網絡； 他們學會了如何招用、培訓、保留員工，并與社會主流經濟相競爭； 他們學會了如何開發(fā)和調整新產品和生產流程，快速適應市場條件的變化； 他們還學會了如何在商業(yè)風險和不確定性下保護自己的生意。最重要的是，他們將自己的聲譽視為最重要的資產。公平的交易可以得到相應的回報； 而不公平的交易，違約或者有意的賴賬等行為，不僅威脅企業(yè)與現(xiàn)有合作伙伴之間的商業(yè)關系，而還可能招致地方性商業(yè)網絡中其他成員嚴厲的制裁。“因為你只能騙別人一次”。如果一個人違背當?shù)刈錾獾纳鐣?guī)范，那么他最終是不可能生存下來的。
被先行創(chuàng)業(yè)者所獲得的巨大經濟成功吸引，跟隨者——剛開始是這些創(chuàng)業(yè)者的鄰居和朋友，后來是其員工和其他地區(qū)的觀望者——以加速的方式進入市場。最初的商業(yè)規(guī)范在跨區(qū)域地演進和擴散。隨著一波穩(wěn)定增長的創(chuàng)業(yè)者都服從相同的規(guī)范，民營企業(yè)的市場進入方式以一種自我強化的過程發(fā)展起來，并逐漸從那些具有主流社會背景的群體中吸引新的創(chuàng)業(yè)者。隨著民營企業(yè)獲得合法性及不確定性下降，國有企業(yè)和政府中的技術與管理人才逐漸地開始愿意離開，并在民營企業(yè)中尋找新的工作機會。
正如本書所描述的，只有在民營經濟成長并成為中國社會和經濟主體的構成部分之后，中央和地方政府的政治家們才開始制定法律和規(guī)則，把民營企業(yè)視為一種合法性組織和發(fā)展經濟的模式。像中國第一部《物權法》這樣的法律條款，以及一整套強化私營企業(yè)作為一種合法性組織模式的法律規(guī)定和制度，是在民營經濟興起的很多年后才出臺的。這種順序——由非正式商業(yè)規(guī)范興起所表現(xiàn)出來的自下而上的制度變革過程，引發(fā)正式制度的變革以保障和強化已獲得的經濟利益——將國家中心論的理論預測顛倒過來了。國家中心論認為，政治家是制度變革的主要裁定者，而非正式規(guī)范僅僅作為文化因素起作用——保有舊行為模式，所以國家發(fā)起的制度變革進展緩慢。與這種觀點相反，我們的分析強調，制度變革是一種自下而上的涌現(xiàn)和擴散過程。在我們的敘述中，與國家中心論相反，政治家們保持一個觀望的姿態(tài)，只有在經濟主導權已經轉變得非常明顯，以至于不能再推遲制度變革的情形下才開始介入。
總之，中國市場化改革之后，民營經濟自下而上的制度創(chuàng)新，起初是保障了市場經濟的活躍發(fā)展； 而后，政治家們緊跟著推行制度變革，合法化已經發(fā)生的經濟行為，從而確保了生產所得能夠成為國家稅收的一部分。盡管在沿海省份活躍的民營經濟快速興起，但是國家卻花了二十多年的時間對規(guī)范私營企業(yè)和產權保護做出反應。這包括了制定法律法規(guī)保障其政治和社會的合法性，以及保護私營企業(yè)的合法權益。社會規(guī)范——人們對于特定情境下期望行為的共同信仰——作為一種行為標準，可以解釋為什么人們能夠實現(xiàn)大范圍的合作。對法律的服從也依賴于此。“除非法律是基于被廣泛認同的規(guī)范合法性規(guī)則（法律規(guī)則為社會規(guī)范所支持），否則法律的強制機制不可能起作用。” 1 信息共享、互相監(jiān)督和社區(qū)內懲罰等一般性機制，可以解釋委托 - 代理關系的治理效率問題。然而，我們還不是很清楚：在法律和規(guī)制結構都對私營企業(yè)不利的制度環(huán)境中，社會規(guī)范是如何保障和引導商業(yè)行為的？
對長三角地區(qū)的研究表明，制度變革中的集體行動問題被過分夸大了。長三角地區(qū)興起的創(chuàng)業(yè)行為及其相應的商業(yè)規(guī)范證明，社會規(guī)范轉變和偏好可能是制度變革的一個充分條件； 事實上，也不需要太多其他的條件了。如第 2 章的模型所示，只要脫胎于已有正式規(guī)范的國家監(jiān)督是有限的且預期收益足夠大，用社會性機制解決問題和促進合作就是大有可為的。顯然，作為制度變革的動力，社會規(guī)范的興起再不能放到部落或者農民階層身上，也不能放到只由很有限的企業(yè)所構成的高度專業(yè)化細分市場中。自下而上的制度創(chuàng)新及其引起的國家正式規(guī)則的適應性變革，是一個超出以往研究的更為普遍的規(guī)律。
長三角地區(qū)對社會規(guī)范的依賴，不僅僅局限于市場和銷售在地理范圍上的擴張。比起供應商網絡，顧客市場遠遠不限于本地； 跨省貿易和出口貿易也廣泛地依賴于社會規(guī)范。民營企業(yè)作為中國經濟的市場主體涌現(xiàn)出來，創(chuàng)造了 70% 的 GOP。他們不再局限于地方性社會網絡的邊緣區(qū)域，而成為當前經濟增長的主要推動力。這一點，實際上在號召我們對社會規(guī)范和網絡的意外出現(xiàn)及整合成為內生制度變革的源泉進行更深入的研究。
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