本書是美國(guó)地緣政治學(xué)的奠基之作。斯皮克曼從第二次世界大戰(zhàn)后期的軍事技術(shù)、國(guó)際形勢(shì)出發(fā)，綜合發(fā)展了之前的“海權(quán)論”、“空間論”和“陸權(quán)論”，提出了更具戰(zhàn)略意義的“邊緣地帶論”。這一創(chuàng)見旨在為當(dāng)時(shí)美國(guó)的霸權(quán)宏圖"保駕護(hù)航"，也翻開了全球?qū)嵙Ω窬值男缕隆?
從拿破侖戰(zhàn)爭(zhēng)到兩次世界大戰(zhàn)，比較難對(duì)付的國(guó)家其實(shí)始終存在于邊緣地帶之中。一般而言，心臟地帶大國(guó)征服了邊緣地帶，就可以確立世界霸權(quán)，反之則不能。但在本書中，斯皮克曼認(rèn)為如果邊緣地帶本身的大國(guó)征服了心臟地帶，并成功孤立了離岸大陸，同樣可以稱雄世界。
國(guó)家安全維護(hù)在我們政治家的規(guī)劃中可以說是規(guī)劃不夠充足的一個(gè)領(lǐng)域。盡管我們似乎占據(jù)了比其他任何國(guó)家都要安全的地理位置，但我們卻在四分之一世紀(jì)的時(shí)間內(nèi)參與了兩次毀滅性的世界大戰(zhàn)，并且在第二次世界大戰(zhàn)中處于幾乎被擊敗的危險(xiǎn)邊緣。我們國(guó)家所作出的行動(dòng)表明，盡管我們的政治家顯然不會(huì)對(duì)國(guó)家的命運(yùn)漠不關(guān)心，但他們對(duì)自己行為結(jié)果的預(yù)期完全錯(cuò)了，同時(shí)從他們思考問題的方式也無法獲得解決問題的成功答案。因此，我們有充分的理由去尋求各種可能的方式來改進(jìn)我們?cè)谶@門最難學(xué)科中的分析方法以及研究方式。
近年來，關(guān)于國(guó)際關(guān)系中的安全問題方面，理論研究上取得的進(jìn)展很少。實(shí)際上，英國(guó)地理學(xué)家麥金德（H.J.Mackinder）于1904年發(fā)表的《歷史的地理樞紐》一文，其重大的理論貢獻(xiàn)意義至今尚未得到公眾的認(rèn)可。他從地理位置的角度，得出了一些能夠確保英帝國(guó)安全地位的一般性結(jié)論。不幸的是，對(duì)這一問題所展開的地理學(xué)研究方法卻被豪斯霍費(fèi)爾（Haushofer）和地緣政治學(xué)中的德國(guó)學(xué)派所占據(jù)，并被扭曲成支持領(lǐng)土擴(kuò)張政策的偽科學(xué)理由。在其他國(guó)家，對(duì)這一課題的關(guān)注很少。
已故的耶魯大學(xué)教授尼古拉斯?約翰?斯皮克曼是少數(shù)幾位意識(shí)到若忽略地理因素，我們就忽視了安全研究方面的一個(gè)非常重要資源的美國(guó)學(xué)者之一。他對(duì)世界其他地方的研究越多，就越確信我們的安全政策是不現(xiàn)實(shí)且不合適的。盡管斯皮克曼教授意識(shí)到早期地緣政治家的研究方法是粗糙和不準(zhǔn)確的，但他認(rèn)為他們的研究揭露出了許多我們政策制定者所忽略的相關(guān)事實(shí)。
斯皮克曼教授于1938年和1939年在《美國(guó)政治學(xué)評(píng)論》（The American Politician Science Review）上發(fā)表的一系列論述地理和外交政策之間關(guān)系的文章，是其在這一領(lǐng)域最早發(fā)表的作品。此后，他從這一角度出發(fā)進(jìn)行西半球防御政策的研究，這種防御政策是當(dāng)時(shí)美國(guó)所大力倡導(dǎo)的能夠避免卷入歐洲戰(zhàn)爭(zhēng)的最好方式。表面上看，防御政策似乎有許多有利之處。浩瀚廣闊的大西洋和太平洋似乎為美國(guó)提供了一道抵御來自歐洲或亞洲侵略的堅(jiān)不可摧的屏障，來自本半球豐富的原料則使我們能夠不依賴于外界的資源供應(yīng)。顯然，我們所需要做的僅僅是確保巴拿馬運(yùn)河的開放與暢通，然后就可以坐等入侵者進(jìn)入我們射程范圍之內(nèi)的領(lǐng)域。
但斯皮克曼教授所做的分析表明，這種觀點(diǎn)是一種危險(xiǎn)的錯(cuò)覺。在面對(duì)能夠控制歐洲大陸的一個(gè)或數(shù)個(gè)國(guó)家的致命攻擊時(shí)，位于大西洋另一邊的我們能夠保全自身的概率其實(shí)是很小的。只有當(dāng)英國(guó)艦隊(duì)完全控制大西洋和太平洋，并且我們也能夠使用不列顛群島作為應(yīng)對(duì)歐洲大陸的一個(gè)前哨基地時(shí)，我們才能保證我們具有生存的機(jī)會(huì)。
這一分析結(jié)果最后被著成了一本書，名為《世界政治中的美國(guó)戰(zhàn)略》（Americas Strategy in World Politics），并由耶魯大學(xué)國(guó)際問題研究所于1942年3月出版。該書甫一問世即引起了公眾的重視，人們認(rèn)為此書代表了在更進(jìn)一步理解美國(guó)安全問題方面所邁出的重要一步。斯皮克曼教授所得出的許多結(jié)論已經(jīng)贏得了人們的廣泛認(rèn)可，并且也被納入美國(guó)當(dāng)下的外交政策文獻(xiàn)中。
斯皮克曼教授原打算再寫一本書，書中他會(huì)基于國(guó)際關(guān)系的權(quán)力主體和安全政策制定中的地緣政治分析進(jìn)一步闡釋他的觀點(diǎn)。斯皮克曼教授在1942年秋發(fā)表了一篇關(guān)于美國(guó)在當(dāng)今世界中安全地位的專題演講，這也是他對(duì)其理論觀點(diǎn)的初步闡述。在演講中，斯皮克曼教授使用了大量自制的地圖幻燈片來說明和展示地理位置在安全問題中的重要性。此次演講也被速記下來，斯皮克曼教授打算用這份演講記錄和這些地圖來作為他新書的基礎(chǔ)資料。然而，不久之后他就病倒了，并于1943年6月26日去世，因而未能實(shí)現(xiàn)他的這一想法。
在研究所里，我們這些熟悉斯皮克曼教授曾經(jīng)所做工作的人都非常擔(dān)心他在美國(guó)安全問題上的勞動(dòng)成果會(huì)因此而為世人所遺忘。因此，我們決定盡可能地落實(shí)他生前的計(jì)劃，根據(jù)他的演講和地圖，以及一些能夠進(jìn)一步闡明他觀點(diǎn)的筆記和信件，重新出版一本書。這項(xiàng)工作被委托給研究所里的海倫?R.尼科爾小姐，她曾經(jīng)兩年擔(dān)任斯皮克曼教授的研究助理，并且對(duì)他的觀點(diǎn)和分析方法十分熟悉。
最后的成果就是現(xiàn)在的這本著作。憑借著尼科爾小姐非凡的才能和想象力，以及對(duì)斯皮克曼教授本人計(jì)劃和意圖的忠實(shí)再現(xiàn)，這一艱巨的任務(wù)最終得以成功完成。盡管很大一部分寫作內(nèi)容是新的，但是她已盡力與斯皮克曼教授的思想甚至措辭、風(fēng)格保持一致。這本書對(duì)地緣政治分析方法，以及對(duì)如何將這種方法運(yùn)用到我們外交政策的最基本問題——美國(guó)在戰(zhàn)后世界的安全問題，作了清晰而全面的闡述。這些分析結(jié)果為我們提供了許多值得思考的精神食糧，也為負(fù)責(zé)制定外交政策的人們提供了明確的行動(dòng)指導(dǎo)。在沒有深入關(guān)注斯皮克曼教授的分析和結(jié)論的情況下，很難想象人們能夠成功制定出連貫的和行之有效的安全政策。
這一重要的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)是明確的。在美國(guó)安全形勢(shì)方面，最重要的一個(gè)事實(shí)是誰能夠控制歐洲和亞洲邊緣地帶。如果是與美國(guó)敵對(duì)的一個(gè)或數(shù)個(gè)聯(lián)合起來的強(qiáng)國(guó)獲得了控制這些邊緣地區(qū)的能力，不論我們的海陸兩軍規(guī)模怎樣強(qiáng)大，這些國(guó)家所產(chǎn)生的包圍都將會(huì)使我們身陷非常危險(xiǎn)的境地。這種威脅的現(xiàn)實(shí)性在過去曾被人們模糊地注意到；在最近的兩次境遇中，每當(dāng)一個(gè)單一強(qiáng)國(guó)威脅要控制歐洲大陸時(shí)，我們都主動(dòng)加入戰(zhàn)爭(zhēng)以阻止其行為。但是我們的努力行動(dòng)已經(jīng)過遲，并且我們?cè)诟冻隽司薮蟮拇鷥r(jià)后才得以完成計(jì)劃。如果我們?cè)缦饶軌虺浞终J(rèn)識(shí)到我們?cè)谑澜绲乩砦恢弥械囊饬x，就可能會(huì)在第一時(shí)間采取能夠預(yù)防此類威脅的外交政策。
針對(duì)本書可能會(huì)產(chǎn)生的一些誤解也是可以預(yù)料的。毫無疑問，一些批評(píng)家一定會(huì)認(rèn)為，阻止歐洲或亞洲被一個(gè)強(qiáng)國(guó)統(tǒng)一，并不是我們的分內(nèi)之事，而且這種行為也是對(duì)他國(guó)人民事務(wù)的過度干涉。
對(duì)這種批評(píng)最佳的答復(fù)，是在這場(chǎng)戰(zhàn)爭(zhēng)即將結(jié)束前，思考?xì)W洲和遠(yuǎn)東地區(qū)可能出現(xiàn)的局面。歐洲大陸邊緣地區(qū)中的大部分將處于數(shù)個(gè)民主國(guó)家的掌控之下，這些國(guó)家都深切地希望能夠重新獲得它們自身的完全獨(dú)立。任何針對(duì)歐洲統(tǒng)一的建議都傾向于將它們置于德國(guó)從屬國(guó)的地位上（不管法律條文是如何安排的），因?yàn)槌堑聡?guó)陷入四分五裂的境地，否則其將始終是歐洲大陸上最大的國(guó)家。很難想象此刻正在為它們的自由而戰(zhàn)的國(guó)家將會(huì)轉(zhuǎn)過身來甘愿服從這種安排。同樣不可能的是，做出巨大的犧牲幫助這些國(guó)家從德國(guó)的枷鎖中擺脫出來的美國(guó)，將會(huì)同意恢復(fù)德國(guó)的統(tǒng)治。任何此類統(tǒng)一的計(jì)劃只有通過侵略性的行動(dòng)才能得以實(shí)現(xiàn)。本書觀點(diǎn)十分明確地表示若從國(guó)家利益的角度出發(fā)，我們應(yīng)當(dāng)盡可能地施加影響，阻止此類侵略性行為的發(fā)生。因?yàn)槿绻l(fā)生了此類行為，將會(huì)使我們不可避免地卷入第三次世界大戰(zhàn)，這種結(jié)果對(duì)我們來說可能并不是那么的有利。
與之相似的是，美國(guó)也不會(huì)支持他國(guó)對(duì)遠(yuǎn)東地區(qū)的侵略，以避免該地區(qū)被一個(gè)單一強(qiáng)國(guó)所統(tǒng)治。日本可能會(huì)在戰(zhàn)爭(zhēng)即將結(jié)束的時(shí)候受到某些處置，以使其在今后很長(zhǎng)一段時(shí)間內(nèi)不再能夠構(gòu)成這方面的真正威脅。
同樣，中國(guó)現(xiàn)在還不會(huì)將它的統(tǒng)治范圍拓展到整個(gè)亞洲沿岸地區(qū)。亞洲北部邊緣地區(qū)將繼續(xù)在蘇聯(lián)的掌控之下。也沒有理由認(rèn)為南部的國(guó)家，如印度支那、泰國(guó)和緬甸，會(huì)自愿屈服于任何在中國(guó)統(tǒng)治下的統(tǒng)一計(jì)劃。就如在歐洲的情況一樣，想要統(tǒng)一也只有通過武力侵略。但是中國(guó)目前甚至還不能實(shí)現(xiàn)其自身領(lǐng)土的統(tǒng)一，它還需要經(jīng)歷很長(zhǎng)的一段時(shí)間，才能夠擁有威懾其他國(guó)家的軍事實(shí)力。當(dāng)然如果中國(guó)在遠(yuǎn)東有所行動(dòng)，我們應(yīng)當(dāng)比處于歐洲和亞洲的任何國(guó)家，更重視這種威脅。但是中國(guó)從事這種計(jì)劃的可能性還非常渺茫。
另一個(gè)強(qiáng)國(guó)——蘇聯(lián)——可能尋求通過在西歐的領(lǐng)土擴(kuò)張計(jì)劃，實(shí)現(xiàn)對(duì)歐洲邊緣地區(qū)的統(tǒng)一。如果在同一時(shí)間，它也將其統(tǒng)治擴(kuò)展到遠(yuǎn)東地區(qū)，這無疑會(huì)使我們處在一個(gè)非常危險(xiǎn)的境地。但我們有足夠充分的理由推斷這種意外事件是不會(huì)發(fā)生的，而且這種嘗試也是違背俄國(guó)利益的。這里沒有足夠的篇幅來細(xì)述這些原因；這些都將在不久之后發(fā)表的另一項(xiàng)研究中得到詳細(xì)討論，該研究由威廉姆?T.R.福克斯主持下的研究所完成。只需指出的是，在歐洲邊緣地區(qū)持續(xù)存在的一群獨(dú)立國(guó)家，它們對(duì)于俄國(guó)，如對(duì)我們一樣，是有利的，因?yàn)檫@些國(guó)家為俄國(guó)抵御來自歐美的聯(lián)合進(jìn)攻提供了一個(gè)緩沖區(qū)。
因此，擔(dān)心依照斯皮克曼教授的分析而制定的安全政策會(huì)使我們卷入武力干涉歐洲或亞洲統(tǒng)一的進(jìn)程中，是缺乏根據(jù)的。斯皮克曼教授的分析極為清楚地強(qiáng)調(diào)了我們參與國(guó)際事務(wù)的重要性，并將此看作是確保普遍和平，尤其是我們自身安全的手段。
有意思的是，這項(xiàng)研究所得出的相應(yīng)政策方面的結(jié)論，卻與許多拒絕承認(rèn)實(shí)力是國(guó)際關(guān)系中的基本因素的人們所提出的目標(biāo)和理想非常接近。因此，斯皮克曼教授的分析為美國(guó)積極參與國(guó)際事務(wù)提供了一個(gè)非常強(qiáng)大的依據(jù)。它為我們提供了一個(gè)很好的理由以解釋為什么我們應(yīng)當(dāng)與其他國(guó)家一起，采取共同行動(dòng)以阻止侵略。它也清楚表明了當(dāng)我們發(fā)現(xiàn)戰(zhàn)爭(zhēng)即將結(jié)束的時(shí)候，為設(shè)計(jì)出一個(gè)有效的國(guó)際安全體系，我們必須要做的事情。那樣的話，思想開明的人們就沒有理由再對(duì)采用這種坦然承認(rèn)實(shí)力在國(guó)際社會(huì)中作用的分析方法猶豫不決了。
真正的世界主義者——那些只忠于全人類的人們——可能會(huì)被這種坦白地建立于國(guó)家利益之上的分析方法觸怒。但是能夠確信的是，沒有人會(huì)對(duì)美國(guó)承擔(dān)責(zé)任參與國(guó)際事務(wù)的行為持反對(duì)意見，斯皮克曼教授已經(jīng)證明這種參與行動(dòng)是符合我們國(guó)家利益的。有句格言是“誠(chéng)為上策”，這句話對(duì)那些不希望純粹受到利己目的指導(dǎo)的人們來說，似乎是不分是非甚至是不道德的，不過他們也不會(huì)因此就變得虛偽。
由于政治地理學(xué)的理論對(duì)于初學(xué)者甚至一些負(fù)責(zé)我們外交事務(wù)的人們來說，通常都是較為陌生的，我們認(rèn)為在這本書里加入一章地圖和一些基礎(chǔ)的地緣政治闡述是很可取的。這種加入內(nèi)容的分量只要保持在使我們能夠理解地緣政治的分析方法所需的最低限度即可。雖然耗費(fèi)的精力不多，但它為研究我們外交政策的最基本問題提供了一個(gè)非常有用的工具。
至此，我還不能結(jié)束，因?yàn)槲疫�未向我非常懷念的朋友兼同事尼古拉斯?斯皮克曼致以個(gè)人的敬意。與他共事的數(shù)年時(shí)間是我一生中獲益最多的時(shí)光。是他勸我來到耶魯大學(xué)，當(dāng)時(shí)耶魯大學(xué)正在他的努力下，創(chuàng)辦國(guó)際關(guān)系系和國(guó)際問題研究所。阿諾德?沃爾弗斯教授和我從一開始就與他一起投身于這項(xiàng)崇高的事業(yè)，并且我們之間的合作被證明是非常愉快和富有成果的。在斯皮克曼教授的領(lǐng)導(dǎo)之下，系、研究所都很快奠定了順利進(jìn)行的基礎(chǔ)，并于此后繁榮發(fā)展。他是一位能力驚人的工作者，精通數(shù)個(gè)不同的學(xué)術(shù)領(lǐng)域。我從未看到他在遵循其思考邏輯方面有所猶豫，即便其產(chǎn)生的結(jié)論連他自己也不喜歡或者不受他同事歡迎。作為一名知識(shí)傳授者，他的聰明才華給一大批的耶魯學(xué)子留下了不可磨滅的深刻印象。他在49歲英年早逝，不僅對(duì)美國(guó)學(xué)術(shù)界來說是一個(gè)難以估量的巨大損失，同時(shí)對(duì)美國(guó)外交實(shí)踐領(lǐng)域也是如此。沒有人能夠比他所在研究所里的同事們更能清楚地明白這個(gè)損失的巨大性。
弗雷德里克?舍伍德?鄧恩
耶魯大學(xué)國(guó)際問題研究所
于康涅狄格州，紐黑文市
1943年11月1日
尼古拉斯·斯皮克曼（Nicholas John Spykman，1893—1943），美國(guó)著名地緣政治學(xué)家，曾任職耶魯大學(xué)國(guó)際研究所，以“邊緣地帶論”聞名于世。
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