反壟斷法實施中的承諾制度，是一種特別的壟斷行為處理方式：執法機構基于經營者作出的有效承諾，在不對壟斷行為作出詳細調查的情況下，即可結束案件處理程序。承諾制度的適用，可以快速消除壟斷行為的消極影響，也能節約執法資源，并使企業免于違法認定和處罰，所以較受執法和經營者雙方歡迎。但是，承諾制度的不當適用，可能會損害相對方或第三人利益，甚至造成公共利益損失。對承諾制度的適用風險，可以從適用范圍和適用程序兩個方面進行控制。一方面，承諾制度主要適用于情節輕微、難以調查或調查成本過高、執法活動遭遇抵制以及處罰依據不明確的案件等情況；另一方面，執法機構適用承諾制度，應以協商與公開的方式進行，確保相對人能充分表達意志，社會公眾和第三人也能參與到程序中。
序
《反壟斷法》頒布后，實施成了重要的工作。執法機構處理壟斷案件，既可以通過調查活動確定行為性質，在行為人違法時予以處罰，也可以在相對人提出消除涉案行為消極影響的有效承諾后，中止調查程序。我國《反壟斷法》第45條規定的經營者承諾制度，就是一種中止調查程序。承諾制度是一種特殊的壟斷行為處理方式，實際上是執法機構與相對人之間的和解。壟斷行為的和解，在國外已實施較長一段時間，但在我國還屬于新制度。
新制度的實施，對執法機構來說是一種挑戰。我國《反壟斷法》雖規定了承諾制度，但內容較為簡單，加上執法機構缺乏和解經驗，承諾制度的適用因此缺少規范或經驗上的指導。在我國實踐中，已有不少案件適用了承諾制度，有些案件也受到一定批評，如中國電信、中國聯通涉嫌壟斷案。但總體上，正如本書所言，在違法程度較輕、調查取證困難、執法成本過高以及處罰依據不明確的案件中適用承諾制度，有利于壟斷行為的及時制止，并大大節約執法成本。所以，只要規范得當，承諾制度的適用也能較好地實現反壟斷法的目的。本研究的首要意義，就是通過提出細化、完善我國承諾制度的具體措施，為執法機構準確適用承諾制度提供基本方向與規則指導。
本書對承諾制度的介紹，也有助于深化人們對反壟斷法實施方式的認識，糾正反壟斷法實施只依賴嚴厲執法的觀念。一般認為，處罰的嚴厲性與反壟斷法的威懾力聯系在一起。在反壟斷法的實施中，維持法的威懾力非常重要。但實際上，維持威懾力，不意味著每個壟斷行為都應受到嚴厲處罰。要對一個壟斷行為進行處罰，不僅要求相關法律有明確規定，也要求執法機構通過詳細調查，能掌握充分的證據。這種執法方式會耗費較多的執法資源，也可能因為法律規定的不明確而缺乏足夠的規范依據。適用承諾制度能夠節約執法資源，所節約的資源可以用來調查更多的壟斷行為，這在一定程度上能夠提升反壟斷法的威懾力，因為它使在執法資源有限的情況下，更多的壟斷行為得到制止。
本書對反壟斷法承諾制度的研究較為系統，既對承諾制度的含義、法律適用等基本問題作了介紹，也解釋了承諾制度的主要功能，并著重分析了承諾制度適用可能面臨的各種風險，最后回歸我國制度，對我國立法提出了完善建議，并對我國承諾制度實踐作了評析。在討論上述問題時，本書并非追求面面俱到，而是將重點放在了承諾制度的適用風險上。盡管全書的觀點是，承諾制度是一種具有多重優勢的壟斷行為處理方式，在特定類型的案件中應推廣承諾制度的適用，但作者又用了整整四章，差不多全書一半的篇幅來分析承諾制度適用中可能面臨的風險。這種看似矛盾的處理方式，實則反映了作者對承諾制度適用持有較為慎重的態度，或者作者的這樣一種認識：只有在相應的風險控制措施具備的情況下，承諾制度才能更好地被適用。這在歐美等壟斷行為和解制度比較完善的國家或地區可能是一個常識，但在我國卻是一個十分重要的新問題。因為這類控制措施還未能在立法上全面建立，執法機構的經驗也未必能彌補這種制度缺失。雖然本書提出的風險控制措施未必都適當，但作者在解釋承諾制度的功能之后提出其適用風險，有助于人們對承諾制度形成較為全面、客觀的認識。這種研究思路應當予以肯定。
本書也有一些不足或需要進一步研究之處。例如，關于歐美等境外制度的介紹可能過于分散，不利于人們對這些轄區相關制度的整體把握，案例分析內容較少或者所選取的案例未必具有足夠的代表性。本書提出控制承諾制度風險的一個重要措施是限制承諾制度的適用范圍，盡管作者從反面限制與正面建議兩個方面討論了該范圍，但這些建議可能仍是模糊的，在實踐中，不同類型的案件之間往往存在交叉關系，很難被截然分開，所以，即便有了這些措施，法律適用上仍可能具有相當大的不確定性。此外，本書對經營者履行承諾的監督措施、承諾決定錯誤的救濟措施，以及我國承諾制度實踐的評述等內容的研究也可能不夠充分，需要作者進一步豐富或拓展。
總體上，本書對反壟斷法承諾制度的研究具有一定的引導性。希望本書出版后，更多的學者開始關注該制度，并深入研究，促成承諾制度的適用逐漸走向常態與理性。我本人對承諾制度的適用也主要持肯定態度，并在多個場合宣傳該制度。世界范圍內的反壟斷法已有100多年歷史，現代反壟斷法的實施環境隨著經濟發展而不斷變化，已經和反壟斷法產生之初大不相同。反壟斷也是一種經濟干預，在企業行為越來越復雜，經濟活動越來越專業的經濟環境中，反壟斷法的實施應盡力保持謙抑。承諾制度就是一種較溫和的壟斷行為處理方式，其適用有利于在保證對企業最小影響的前提下實現制止企業壟斷行為的目的。
本書作者焦海濤是我指導的碩士研究生。早在2006年畢業時，他就以對該制度的研究作為碩士學位論文并通過了答辯。這樣算來，他對該制度的關注已超過了10年。難得的是，這些年里，不論在其繼續攻讀博士學位期間，還是之后的工作期間，他都繼續關注該制度，還作了進一步思考。本書的很多內容，曾在學術會議上交流，或以論文形式對外發表。有些內容還發表在較好的學術期刊。這也反映了大家對其研究成果的認可。當然，本書的出版，不意味著對這一問題研究的結束。不論作者本人還是學界，都應繼續研究承諾制度適用中更細致的問題，尤其是實踐中暴露出來的問題。
在學術研究中，焦海濤具有較為明確的目標和刻苦的鉆研精神。現今的學術環境已和以往不同，學術研究是一項長期投入的工作，要想出成果，研究者不僅要有遠近規劃并付諸實施，還要耐得住寂寞，要有心無旁騖的決心。焦海濤這些年里一直潛心學術，沒有受到浮躁的社會風氣影響，沒有因為各方面的壓力而放棄或放松科研。這雖看似是學術研究的基本要求，但對一位年輕學者來說其實并不容易。因為學術與生活的雙重壓力，已讓很多年輕人難以安心做學問。他能夠頂住這種壓力，持之以恒地在學術之路上前進，與其一貫以來的勤奮、刻苦精神是分不開的。只要他能這樣堅持下去，相信未來必有更大收獲。
盡管焦海濤已從我這兒畢業多年，博士畢業后又回家鄉工作，但這些年來他一直與我走得很近，我習慣地叫他“小焦”。每次在學術會議上見面，他都和我聊聊近況，我會給他鼓勵。他有事來到北京，也常來我家里坐坐，拉拉家常。
所以，我對小焦比較了解，對他的學術態度也較放心，很高興看到他的這本專著出版，也樂意向讀者推薦本書。
希望并相信他能在學術道路上越走越遠、越走越高！
盛杰民
2017年3月26日
焦海濤，1982年生，武漢大學法學學士（2003年），北京大學法學碩士（2006年）、法學博士（2009年），現為安徽大學法學院教師，并在中國政法大學從事博士后研究。主要研究方向為經濟法理論與競爭法，在《中國法學》《現代法學》《法學》等刊物發表論文30余篇。主持國家社科基金、司法部、中國法學會和中國博士后科學基金會項目各1項。
目錄
第一章反壟斷法承諾制度的初步界定
一、反壟斷法承諾制度的基本含義
二、反壟斷法承諾制度的產生與發展
（一）美國的同意判決與同意命令
（二）其他國家或地區實踐
（三）我國《反壟斷法》：經營者承諾制度
三、反壟斷法承諾制度的共性與差異
（一）承諾制度的共性
（二）承諾制度的差異
四、反壟斷法承諾制度的法律屬性
（一）補救式執法方式
（二）非正式執法程序
（三）執法和解的本質
五、反壟斷法承諾制度與相關制度關系
（一）承諾制度與正式調查
（二）承諾制度與寬大制度
（三）承諾制度與卡特爾案件和解制度
第二章反壟斷法承諾制度的法律適用
一、反壟斷法承諾制度的適用原則
（一）自愿原則
（二）裁量原則
（三）適度原則
（四）參與原則
（五）情勢變更原則
二、反壟斷法承諾制度的適用條件
（一）適用范圍限定
（二）調查程序要求
三、反壟斷法承諾制度的操作步驟
（一）承諾制度的啟動
（二）承諾內容的協商
（三）承諾決定的作出
（四）承諾決定的執行
四、反壟斷法承諾制度的適用效果
（一）承諾決定對市場主體的效力
（二）承諾決定對執法機構的效力
第三章反壟斷法承諾制度的功能解釋
一、我國反壟斷法承諾制度實踐
二、反壟斷法的執法難題
（一）執法缺口
（二）執法困境
三、反壟斷執法難題的形成原因
（一）壟斷行為的識別難度高
（二）有限執法資源的束縛
（三）反壟斷規范的可操作性弱
四、作為執法難題克服路徑的承諾制度
（一）克服執法難題的基本路徑
（二）承諾制度的有效性
五、經濟視角：“團體理性”與信息功能
（一）承諾制度的“團體理性”
（二）承諾制度的信息功能
六、反壟斷法承諾制度的功能總結
（一）通過“便利執法”來提升效率
（二）通過“模糊執法”來解決難題
（三）通過“溫和執法”來化解沖突
第四章反壟斷法承諾制度的風險概要
一、承諾制度適用風險的界定
（一）適用風險的含義
（二）風險的主要類別
二、風險原因的理論歸結
（一）直接原因：利益格局失衡
（二）深層原因：公私法秩序約束
三、風險控制的一般原理
（一）控制目標：效率價值與其他價值的平衡
（二）控制原則：“自由”與“不傷害”的統一
（三）控制方式：實體標準與程序機制的結合
第五章反壟斷法承諾制度與公共利益
一、反壟斷法承諾制度的直接成本
（一）摸索成本
（二）必要的調查成本
（三）承諾決定的執行成本
（四）與正式調查程序的銜接成本
二、反壟斷法承諾制度的間接成本
（一）壟斷行為的社會成本
（二）社會成本的轉化障礙
三、反壟斷法承諾制度的道德風險
（一）道德風險的含義
（二）道德風險的表現
四、公益維護的實體制度：適用范圍限定
（一）限定理由與影響因素
（二）實踐做法與限制模式
（三）反面排除：不宜適用承諾制度的案件
（四）正面建議：適宜適用承諾制度的案件
五、公益維護的程序機制：適用程序約束
（一）承諾制度適用的先決程序
（二）公共利益的識別程序
第六章反壟斷執法雙方間的利益平衡
一、“監管施壓”與雙重標準問題
（一）“監管施壓”
（二）雙重標準
二、承諾決定執行的“動態不一致性”
（一）“動態不一致性”的產生
（二）“動態不一致性”的原因
（三）合理的“動態不一致性”
三、內部程序要求：執法雙方平等性的保障
（一）承諾制度的啟動
（二）承諾內容的協商
（三）承諾內容的確定
四、后續程序控制：承諾決定的執行及變更
（一）對市場主體履行承諾的監督
（二）對執法機構變更承諾的約束
第七章反壟斷法承諾制度中的第三人
一、承諾制度影響的第三人范圍
（一）第三人的基本類型
（二）第三人的參與標準
二、承諾制度對第三人的主要影響
（一）壟斷行為受害人
（二）承諾內容影響的第三人
三、參與機制：事前的保護措施
（一）公開機制
（二）意見反饋
（三）利益安排
四、救濟機制：事后的保護措施
（一）承諾決定的執法變更
（二）承諾決定的司法審查
（三）壟斷行為的損害賠償之訴
五、第三人對承諾制度功能的限制
（一）第三人訴訟對承諾制度的影響
（二）防止私人訴訟損及承諾制度功能
第八章我國反壟斷法承諾制度與實踐
一、我國反壟斷法承諾制度的確立
（一）承諾制度確立的現實需求
（二）承諾制度確立的影響因素
（三）承諾制度確立的特殊之處
二、經營者承諾制度的主要內容
（一）經營者承諾制度的法律依據
（二）經營者承諾制度的具體內容
（三）經營者承諾制度的基本特點
三、經營者承諾制度的主要不足
（一）承諾制度的總體不足
（二）承諾制度啟動上的不足
（三）承諾制度適用中的不足
（四）承諾決定執行中的不足
四、經營者承諾制度的完善措施
（一）統一承諾制度的適用規則
（二）加強反壟斷委員會的作用
（三）限定承諾制度的適用范圍
（四）明確承諾制度的啟動規則
（五）確定執法權限的合理限度
（六）建立相關者利益保護機制
（七）設置合理的承諾監督機制
五、我國經營者承諾制度實踐評析
（一）我國經營者承諾制度實踐概況
（二）中國電信、中國聯通案的承諾分析
參考文獻
后記
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