《網絡化條件下裝備制造業集群合作創新機制研究》在對我國裝備制造業集群的生存環境及其技術發展進行深入調研的基礎上，構建一些新的理論模型，探討在技術溢出的環境中，不同的吸收能力、合作模式、組織結構和收益分配方式對各類型企業間合作創新策略的影響；并從網絡化的視角，分析裝備制造業集群網絡對知識傳播和協同創新的作用，探討合作創新系統的建設和運行機制，提出若干有價值的對策措施和政策建議。
第一篇 總論 3
第1章 緒論 3
1.1 研究背景和意義 3
1.2 研究目的 3
1.3 研究范圍的界定 3
1.4 研究內容和分析框架 3
1.5 研究方法 3
1.6 創新點 3
第2章 相關理論綜述 3
2.1 產業集群理論及研究現狀 3
2.2 合作創新理論及研究現狀 3
2.3 價值網絡理論及研究現狀 3
2.4 裝備制造業集群創新機制的研究現狀 3
2.5 本章小結 3
第二篇 裝備制造業集群發展現狀和合作創新模式研究 3
第3章 裝備制造業集群發展現狀研究 3
3.1 裝備制造業的總體發展現狀 3
3.2 裝備制造業集群的發展現狀 3
3.3 裝備制造業集群創新能力與創新模式的匹配性分析 3
3.4 本章小結 3
第4章 裝備制造業集群的合作創新模式研究 3
4.1 傳統合作創新模式及其性質 3
4.2 裝備制造業集群的合作創新網絡構建 3
4.3 本章小結 3
第5章 基于吸收能力的縱向合作研發網絡優化設計 3
5.1 吸收能力概述 3
5.2 各類型合作成員的合作研發效果分析 3
5.3 縱向合作研發網絡的優化設計 3
5.4 本章小結 3
第三篇 裝備制造業集群企業合作創新機制設計 3
第6章 上游完全壟斷企業的縱向合作創新策略 3
6.1 引言 3
6.2 模型描述 3
6.3 模型建立 3
6.4 模型分析 3
6.5 本章小結 3
第7章 上游企業定價機制對下游企業創新的影響 3
7.1 引言 3
7.2 問題描述 3
7.3 模型建立 3
7.4 模型分析 3
7.5 本章小結 3
第8章 基于產品差異化程度的下游企業研發策略 3
8.1 引言 3
8.2 問題描述 3
8.3 模型建立 3
8.4 模型討論 3
8.5 數值模擬 3
8.6 本章小結 3
第9章 上游雙寡頭競爭狀態下的縱向合作創新策略 3
9.1 引言 3
9.2 問題描述 3
9.3 建立模型 3
9.4 合作創新聯盟規模分析 3
9.5 數值模擬分析 3
9.6 本章小結 3
第10章 “M-1-N”三級縱向合作創新策略 3
10.1 引言 3
10.2 問題描述 3
10.3 建立模型 3
10.4 模型分析 3
10.5 本章小結 3
第11章 重慶汽車產業的技術創新網絡設計 3
11.1 重慶汽車產業發展現狀 3
11.2 重慶汽車產業的創新體系建設現狀分析 3
11.3 重慶汽車產業創新網絡的改進 3
11.4 本章小結 3
第四篇 政策建議 3
第12章 促進裝備制造業集群合作創新的建議 3
12.1 優化合作創新網絡結構 3
12.2 建立第三方協調平臺 3
12.3 建立跨區域的金融支持體系 3
12.4 完善稅收政策 3
參考文獻 3
第一篇總論
第1章緒論
1.1研究背景和意義
裝備制造業是為國民經濟各行業提供技術裝備的戰略性產業，產業關聯度高、吸納就業能力強、技術資金密集，是各行業產業升級、技術進步的重要保障和國家綜合實力的集中體現，是工業的心臟和國民經濟的生命線，是支撐國家綜合國力的重要基石。目前我國經濟總量已經超過日本，成為世界第二大經濟體，國內生產總值（GDP）占世界的比重也已經從2005年的5%提高到2013年的12%。但改革開放后我國經濟的快速增長，在很大程度上是靠資源和能源的大量投入完成的，以高消耗、高污染、低效益為特征。據測算，我國GDP每增長1美元，大約需要5美元的投資，資金投入成本比日本和韓國經濟起飛時期要高40%之多。我國的投資率已接近76.6%，有的省份甚至達到80%。導致這種粗放式增長方式的原因之一就是我國裝備制造業水平低下。因此，盡快振興我國裝備制造業，提升裝備制造創新能力，特別是集群技術創新能力，進而提高整個工業技術水平，是建立創新型國家所需，是使我國盡快躋身中等發達國家之列的必然選擇。
裝備制造業產業集群，一般是指在產業上聯系密切的某一類或幾類裝備制造行業的企業（往往以某一個或幾個核心企業為主導，向上游延伸至零部件、機器和服務等專業化投入的供應商，向下延伸至銷售渠道和客戶，從側面擴展到輔助性產品的制造商等）及相關支撐機構（包括提供專業化培訓、教育、信息研究和技術支持的政府及其他機構）在空間上集聚，形成介于市場和組織之間的一種區域經濟形態。經過三線建設和改革開放兩個階段的發展，我國逐步形成了西部地區、東北老工業基地、長三角地區和珠三角地區等四個主要的裝備制造業基地。其中，西部地區以國防裝備制造為特色，東北老工業基地以重大成套裝備為特色，長三角地區以汽車制造和大飛機制造為特色，珠三角地區以信息產業為特色。目前，工業和信息化部已授牌77個裝備制造領域國家級新型工業化產業示范基地，占全國示范基地總量的29%。若干具有重要影響力的產業聚集區初步形成，高端裝備形成以上海臨港、沈陽鐵西、遼寧大連灣、四川德陽等為代表的產業示范基地；船舶和海洋工程裝備形成以環渤海地區、長三角地區和珠三角地區為中心的產業集聚區；工程機械主要品牌企業集中在徐州、長沙、柳州、臨沂等地區。沈陽、蕪湖、上海、哈爾濱、廣州等地建立了工業機器人產業園。這些產業集群占據了中國裝備制造業的絕大部分市場份額，固定資產合計與工業增加值等工業指標均呈現絕對優勢，地區性集聚特征更加突出。
然而，這些裝備制造業在地域上的集聚并沒有發揮整體的集群效應，裝備制造企業的企業規模、技術創新能力、競爭實力等方面與國際先進水平還有很大的差距，主要體現在以下五個方面。
（1）發展質量效益不高。雖然2013年我國裝備制造業產值規模突破20萬億元，是2008年的2.2倍，年均增長17.5%，占全球裝備制造業的比重超過1/3，穩居世界首位。但是，目前我國裝備工業增加值率為26%，低于發達國家平均水平6～8個百分點。
（2）企業規模結構不合理。大型企業大而不強，產業帶動作用不大，小型企業小而不專，協作能力差，企業在市場競爭中陷入了膠著狀態。特別是大型企業的實力尚不能實現規模化經營和集團化運作，難以與跨國公司抗衡。
（3）技術創新能力弱。我國的裝備制造企業還未成為技術創新的主體。我國不僅研究開發經費和人員少，同時分布極不合理。尖端技術的研發需要大量的資金投入，而當前中國重點裝備制造企業研發資金投入普遍不足。據統計，2013年入選“中國工業企業自主創新TOP100”的裝備制造企業在2012年的平均研發投入比重不足2%。而從國際看，國際上普遍認可研發投入比重達到5%以上才算較好水平。根據資料，世界500強公司的研發投入強度一般在5%～20%。
（4）產品結構不合理。我國長期處于短缺經濟狀態，許多產品嚴重供應不足。我國裝備制造業也多致力于鋪攤子，擴大生產能力，而對提高企業素質較少關注，傳統和大路貨產品生產能力猛增，致使不少產品生產能力過剩，供過于求，企業效益不好。與此同時，重大技術裝備和高新產品生產能力又嚴重短缺，2013年進口機械產品用匯高達2717多億美元。除為基礎產業提供的重大技術裝備多數源于進口外，某些技術含量高的產品進口份額也已占國內市場的50%以上。總體上看，高性能資料、精密制造工藝、先進裝備及核心部件等方面，與培育發展戰略性新興產業的需要相比還有很大的差距。
（5）企業對市場的快速反應能力差。據統計，目前我國新產品平均開發周期為18個月，產品的生命周期為10.5年。而美國早在1990年已實現“三個三”，即產品生命周期為3年，產品的試制期為3個月，產品的設計周期為3個星期。
上述這些問題的解決都有賴于裝備制造業集群自主創新能力的提升和整體產業結構的優化。鑒于在裝備制造業集群中，大型或特大型裝備制造企業對地區經濟有著較大帶動作用，企業自身有科層結構復雜、對市場的反應慢、相關的附屬企業多等特點。所以，本書從網絡化的視角，利用價值網理論思想來研究以大型或特大型企業為核心的裝備制造業集群中企業間合作創新機制和區域創新系統建設等問題，豐富國內外學者在該領域的研究成果，探索增強大型或特大型企業為核心的產業集群的技術創新能力的途徑。
1.2研究目的
本書旨在針對以大型或特大型企業為核心的產業集群技術創新機制研究的空白，將價值網理論、技術創新理論和傳統產業集群的研究方法相結合，以增加裝備制造業集群整體的技術創新能力為目的，研究以裝備制造業為核心的產業集群技術創新機制，以及技術創新網絡建設及其運作模式，包括：裝備制造企業自身的技術創新戰略；裝備制造業集群中核心企業和其他企業間的縱向合作創新策略；產業集群中橫向企業間合作研發策略；為滿足市場對新產品功能的需求，集群內企業間所建立的迅速的信息反饋機制和靈巧的研發協調機制等。同時，本書結合四大裝備制造業集群區域進行實證分析，試圖得到一些具有應用價值的建議。
1.3研究范圍的界定
本書包括兩個方面的界定：一是地域范疇的界定；二是研究內容范疇的界定。
本書所研究的地域范疇主要限定在長三角地區、珠三角地區、西部地區和東北老工業基地等四個主要的裝備制造業基地的范圍。其中，長三角地區包括江蘇省、浙江省、上海市；珠三角地區主要包括廣東省；西部地區主要包括四川省、重慶市、陜西省；東北老工業基地主要包括遼寧省、黑龍江省、吉林省。
本書研究內容范疇的界定：本書不是對裝備制造業技術創新能力的全面系統研究，只是從網絡化、合作研發的角度進行裝備制造業集群創新機制的研究。因此，研究的問題、分析的架構和提出的相應對策僅限于裝備制造業集群的整體創新模式，以及集群內部各類型企業之間合作創新的相關內容。
1.4研究內容和分析框架
1.4.1主要研究內容
1.我國裝備制造業生存環境及其技術發展現狀研究
對我國裝備制造業的技術發展現狀及其企業生存環境進行調研，分析其產業分布特點、產業結構、生存環境，以及這些企業的現有技術發展水平和技術創新機制，確定進一步的研究思路。
2.裝備制造業集群內部技術創新機制研究
根據價值網理論，改革現有的科層結構，采用組織模塊化的思想，在各部門間建立起網絡化的協作模式，以滿足下游企業需求為目的，設計一套裝備制造企業內部的反應迅速的技術創新激勵機制和高效的運作模式。
3.橫向企業間合作創新機制研究
研究在具有溢出效應的環境中，橫向研發聯盟和集中研發聯盟中聯盟成員在平均分配和按投入比例分配收益方式下的投資策略，分析研發投資溢出、聯盟結構和利益分配方式對聯盟成員投資策略的影響，探索不同市場環境下的最優合作研發模式。
4.縱向企業間合作創新機制研究
以供應鏈劃分上游、中游、下游企業，將裝備制造企業作為中游企業，研究以裝備制造企業為核心的縱向企業合作創新機制，分析在上、下游產品市場為壟斷或完全競爭的情況下，過程創新中各類企業的合作創新策略；并以價值網理論為基礎，建立以客戶需求為核心的聯合創新體系，使其可以根據客戶對產品的一些功能需求做出迅速的反應，在短期內研制出相應的新產品。
5.基于裝備制造業集群的技術創新網絡建設
在裝備制造業集群結構研究的基礎上，分別從裝備制造業集群對知識的傳遞與擴散作用、集群內部經濟要素間基于價值網的創新協同，以及創新發生與擴散的集群網絡環境因素等方面來研究基于裝備制造業集群網絡的技術創新系統建設和運行機制。
6.地方政府促進裝備制造業集群的創新網絡建設的對策研究
從地方政府的角度出發，探討地方政府應該從哪些方面促進裝備制造業集群創新網絡建設，并給出相應的對策建議。
1.4.2分析框架
本書的分析框架如圖1-1所示。
圖1-1分析框架圖
1.5研究方法
本書的主要研究方法包括文獻研究、調查研究、比較分析、機制設計理論的分析技術和方法、統計分析和概念模型分析方法等。
（1）利用文獻研究、調查研究、比較分析等通用方法，借鑒國內外現有成果，實現理論與實踐的結合。
（2）利用機制設計理論的分析技術和方法，實現博弈論和社會選擇理論的綜合應用。基于這些方法來探討不同類型企業間的合作聯盟形成機制，使本書的理論分析緊密聯系實際。
（3）在價值網絡理論的基礎上，重點對合作創新網絡的特點、結構和運作模式進行研究，以期克服裝備制造業集群在網絡構建方面的研究困難。
……
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