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　　《高職高專“十二五”規劃教材：證券投資基金（第2版）》是一部專門闡述證券投資基金運營與管理的教學用書，主要面對高職高專院校的財經類專業，也可以作為證券業從業人員和從業人員資格考試的參考圖書，還可作為正在進行基金投資的人員深入了解基金知識的參考讀物。

　　《高職高專“十二五”規劃教材：證券投資基金（第2版）》共分十一章，對證券投資基金的基本體系、類型功能和作用，基金的運營與管理以及基金的投資運作等進行了較為詳盡的闡述，內容涵蓋了證券投資基金的基本理論、基本知識和基本技能，尤其在講求實效、聯系實際學以致用方面具有突出特點。

第一章 證券投資基金概述
第一節 證券投資基金的含義和基本特征
一、證券投資基金的含義
二、證券投資基金的基本特征
第二節 證券投資基金的起源和發展
一、證券投資基金的起源階段
二、證券投資基金的發展階段
三、證券投資基金的成熟階段
四、我國證券投資基金的發展歷程
五、證券投資基金發展的原因分析
第三節 證券投資基金的功能
一、轉化投資功能
二、專業理財功能
三、優化投資結構功能
四、分散風險功能

第一章 證券投資基金概述

第一節 證券投資基金的含義和基本特征

一、證券投資基金的含義

二、證券投資基金的基本特征

第二節 證券投資基金的起源和發展

一、證券投資基金的起源階段

二、證券投資基金的發展階段

三、證券投資基金的成熟階段

四、我國證券投資基金的發展歷程

五、證券投資基金發展的原因分析

第三節 證券投資基金的功能

一、轉化投資功能

二、專業理財功能

三、優化投資結構功能

四、分散風險功能

本章小結

重要概念

復習思考題

案例分析

 

第二章 證券投資基金分類

第一節 按組織形式分類的證券投資基金

一、公司型基金

二、契約型基金

三、公司型基金和契約型基金的比較

第二節 按可否贖回分類的證券投資基金

一、封閉式基金

二、開放式基金

三、封閉式基金與開放式基金的比較

第三節 按投資風格分類的證券投資基金

一、證券投資基金的投資風格

二、按投資風格分類的證券投資基金

第四節 按投資對象分類的證券投資基金

一、股票基金

二、債券基金

三、貨幣市場基金

四、混合型基金

第五節 按資金募集方式分類的證券投資基金

一、公募基金

二、私募基金

三、公募基金與私募基金的比較

第六節 證券投資基金的其他類型

一、傘型基金

二、保本基金

三、對沖基金

四、基金中的基金

五、國內基金、國際基金、海外基金和離岸基金

本章小結

重要概念

復習思考題

案例分析

 

第三章 證券投資基金當事人

第一節 基金發起人

一、基金發起人及其任職條件

二、基金發起人的職責

三、發起人協議書

第二節 基金管理人

一、基金管理人的定義

二、基金管理人的任職條件

三、基金管理人的職責

四、基金管理人的更換

五、基金管理人的禁止行為

六、基金管理公司的治理結構

七、基金管理人的內部組織結構

八、基金管理公司的內部控制

第三節 基金托管人

一、基金托管人的定義

二、基金托管人的任職條件

三、基金托管人的職責

四、基金托管人的更換

五、基金托管人的禁止行為

六、基金財產的保管與清算

七、基金托管人對投資運作的監督

八、基金托管人的內部控制

第四節 基金持有人

一、基金持有人的定義

二、基金持有人的權利和義務

三、基金持有人大會

第五節 基金當事人之間的關系

一、基金持有人與基金管理人的關系

二、基金管理人與基金托管人的關系

三、基金持有人與基金托管人的關系

本章小結

重要概念

復習思考題

案例分析

 

第四章 證券投資基金的運行

第一節 基金管理公司的設立

一、內資基金管理公司的設立規則

二、外資參股基金管理公司的設立規則

第二節 證券投資基金的發行

一、證券投資基金發行管理制度

二、封閉式基金的發行

三、開放式基金的發行

第三節 基金上市交易

一、封閉式基金的上市交易

二、開放式基金的申購與贖回

第四節 證券投資基金的終止與清算

一、封閉式基金的終止

二、開放式基金的終止

三、基金清算

本章小結

重要概念

復習思考題

案例分析

 

第五章 基金的市場營銷

第一節 基金營銷概述

一、基金營銷的含義和特點

二、基金營銷的內容

第二節 基金營銷渠道與營銷手段

一、我國的基金營銷渠道

二、基金促銷手段

第三節 客戶服務

一、電話服務中心

二、郵寄服務

三、自動傳真、電子信箱與手機短信

四、“一對一”專人服務

五、互聯網的應用

六、媒體宣傳

七、推介會

第四節 基金銷售活動規范

一、基金銷售機構的資格條件

二、基金銷售機構的職責

三、基金銷售行為規范

四、基金銷售宣傳規范

五、基金銷售費用規范

本章小結

重要概念

復習思考題

案例分析

 

第六章 證券投資基金投資管理

第一節 基金投資的過程、原則和范圍

一、基金投資過程

二、基金投資管理原則

三、基金投資的范圍

第二節 基金投資組合與績效評估

一、現代證券投資組合理論概述

二、馬柯維茨的均值?方差理論

三、資本資產定價模型

四、基金投資策略

五、基金資產配置

六、績效評估

本章小結

重要概念

復習思考題

案例分析

 

第七章 證券投資基金的估值、費用、稅收及收益分配

第一節 基金估值

一、基金資產凈值

二、基金資產估值

第二節 基金費用

一、基金持有人費用

二、基金運營費用

第三節 基金稅收

一、基金的納稅對象和納稅形式

二、美國共同基金稅收

三、日本基金稅收政策

四、我國證券投資基金的稅收政策

五、我國基金稅收政策前瞻

第四節 基金的收益與分配

一、基金收益的構成

二、基金收益的分配

三、其他地區基金收益的分配政策

本章小結

重要概念

復習思考題

案例分析

 

第八章 基金核算

第一節 基金核算概述

一、基金會計核算的基本前提

二、基金會計核算的一般原則

三、基金會計核算的特點

第二節 基金資產、負債和所有者權益

一、基金資產

二、基金負債

三、所有者權益

第三節 基金收入、費用和利潤

一、基金收入

二、基金費用

三、以前年度損益調整

四、利潤

第四節 基金財務報告

一、基金資產負債表

二、基金經營業績表

三、基金收益分配表

四、基金凈值變動表

五、基金資產凈值周報表

六、基金主要財務分析指標

七、基金財務風險控制

本章小結

重要概念

復習思考題

案例分析

 

第九章 證券投資基金的信息披露

第一節 基金信息披露概述

一、信息披露的含義

二、信息披露的目的

三、信息披露的原則

四、信息披露的要求

五、信息披露的禁止行為

第二節 基金信息披露的法律規范

一、信息披露的義務人

二、信息披露的監管人

三、必須披露的主要信息

四、信息披露的法律體系

五、基金信息披露的禁止行為

第三節 基金募集的信息披露

一、基金合同

二、基金招募說明書

三、基金托管協議

四、上市交易公告書

第四節 基金日常管理信息披露

一、年度報告

二、半年度報告

三、季度報告

四、基金臨時信息披露

本章小結

重要概念

復習思考題

案例分析

 

第十章 證券投資基金監管

第一節 證券投資基金監管概述

一、基金監管的內涵

二、基金監管的意義

三、基金監管的目標

四、基金監管的原則

五、基金監管的對象

第二節 證券投資基金監管法律體系

一、基金監管機構體系

二、基金監管手段

三、基金監管的法律體系

第三節 我國對證券投資基金的監管

一、對基金管理公司的監管

二、對基金托管人的監管

三、對基金行業高級管理人員的監管

四、對投資基金行為的監管

五、監管方法

本章小結

重要概念

復習思考題

案例分析

 

第十一章 基金投資者投資選擇與投資策略

第一節 基金投資的決策過程

一、確立基金投資的原則

二、確立投資目標

三、認清投資風險

四、明確投資對象

五、把握投資時機

第二節 基金投資選擇

一、基金管理公司的選擇

二、基金經理的選擇

三、基金業績的選擇

四、基金資產配置的選擇

五、基金資產規模的選擇

六、基金管理費用的選擇

七、投資時機的選擇

第三節 基金投資的操作策略

一、固定比例投資策略

二、成本攤平投資策略

三、順勢操作投資策略

四、適時進出操作投資策略

五、反向操作投資策略

第四節 基金投資常見的誤區

一、基金分紅誤區

二、基金凈值誤區

三、基金投資觀念誤區

四、基金投資組合誤區

五、基金操作誤區

本章小結

重要概念

復習思考題

案例分析

參考文獻