本書按照教育“工學結合”的課程要求，以項目導向、任務驅動為思路，把內容分為八個項目。其中，項目一證券投資基金市場，項目二為投資值得選擇基金類型提供咨詢服務，項目三掌握證券投資基金人的權利與義務，項目四證券投資基金產品設計與營銷，項目五應用基金投資流程與規則等知識，項目六把握證券投資基金的運作，項目七為投資者做基金收益、稅收咨詢服務，項目八把握基金監管與基金營銷風險點。本書具有實用性強，可操作性強，獲取從業資格證訓練有針對性的特點。
目 錄
項目一 把握證券投資基金市場
任務1 基金基礎知識咨詢2
任務2 中國基金市場調研10
項目二 為投資者選擇基金類型提供
咨詢服務
任務1 掌握各類基金與不同投資
風格的對應關系25
任務2 為投資者選擇適合的基金
類型提供咨詢服務38
項目三 掌握證券投資基金當事人的
權利與義務
任務1 選擇合適的基金管理人55
任務2 掌握基金托管人的權利與
義務60
任務3 基金投資者選擇基金管理人
和托管人66
項目四 證券投資基金產品設計與營銷
任務1 認識基金募集流程75
任務2 基金產品設計80
任務3 新基金營銷84
項目五 應用基金投資流程與規則提供
咨詢服務
任務1 為投資提供封閉式基金的
交易流程與規則咨詢服務108
任務2 為投資者提供開放式基金的
交易流程與規則咨詢服務111
項目六 把握證券投資基金的運作
任務1 投資運作基金126
任務2 確定基金投資費用135
任務3 估值基金資產138
項目七 為投資者做基金收益相關
咨詢服務
任務1 為投資者提供基金收益與稅收咨詢服務147
任務2 為投資者提供基金年報并評價基金表現151
項目八 把握基金監管與基金營銷風險點
任務1 模擬構建基金行業法律法規
與監管框架165
任務2 模擬組建基金管理公司內部
風險控制結構170
參考文獻185
（1）證券投資基金業務 證券投資基金業務主要包括發起設立基金、募集與銷售基金、基金的投資管理、基金運營管理、受托資產管理、投資咨詢服務等。1）基金募集與銷售。依照我國《證券投資基金法》的規定，依法募集基金是基金管理公司的一項法定權利，其他任何機構不得從事基金的募集活動。能否將基金成功地推向市場并不斷擴大基金財產規模，對基金管理公司的經營有著重要的意義。為成功進行基金的募集與銷售，基金管理公司必須在市場調查的基礎上進行基金產品的開發，設計出能夠滿足不同投資者需要的基金產品。2）基金的投資管理。投資管理業務是基金管理公司最核心的一項業務。基金管理公司之間的競爭在很大程度上取決于其投資管理能力的高低。因此，努力為投資者提供與市場上同類產品相比具有競爭力的投資回報，就成為基金管理公司工作的重中之重。3）基金運營管理。基金運營業務是基金投資管理與市場營銷工作的后臺保障，通常包括基金注冊登記、核算與估值、基金清算和信息披露等業務。基金運營業務在很大程度上反映了基金管理公司對投資者服務的質量，對基金管理公司整個業務的發展起著重要的支持作用。（2）客戶資產管理業務 客戶資產管理業務又稱“專戶理財業務”，是指基金管理公司向特定客戶募集資金或者接受特定客戶財產委托擔任資產管理人，由商業銀行擔任資產托管人，為資產委托人的利益，運用委托財產進行證券投資的活動。2008年1月1日開始施行的《基金管理公司特定客戶資產管理業務試點辦法》規定，符合條件的基金管理公司既可以為單一客戶辦理特定客戶資產管理業務，也可以為特定的多個客戶辦理特定客戶資產管理業務。2009年6月1日起施行的《關于基金管理公司開展特定多個客戶資產管理業務有關問題的規定》，進一步為基金管理公司開展特定多個客戶資產管理業務提供了指引。（3）投資咨詢服務 2006年2月，中國證監會基金部《關于基金管理公司向特定對象提供投資咨詢服務有關問題的通知》規定，基金管理公司不需報經中國證監會審批，可以直接向合格境外機構投資者、境內保險公司及其他依法設立運作的機構等特定對象提供投資咨詢服務。基金管理公司向特定對象提供投資咨詢服務不得有下列行為：①侵害基金份額持有人和其他客戶的合法權益；②承諾投資收益；③與投資咨詢客戶約定分享投資收益或者分擔投資損失；④通過廣告等公開方式招攬投資咨詢客戶；⑤代理投資咨詢客戶從事證券投資。
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