《高職高!笆濉必斦鹑陬悓I規劃教材:證券投資基金》以高職高專學生的培養要求為基準,以培養學生的應用能力為主線,深入淺出、多形式地闡述了證券投資基金的基本內容,尤其突出了證券的實訓。
《高職高!笆濉必斦鹑陬悓I規劃教材:證券投資基金》特點有:注重實用性,增加了證券投資基金實務內容;適應不同專業的教學需求,根據各專業之間教學需求的差異,《高職高專“十二五”財政金融類專業規劃教材:證券投資基金》通過課后閱讀和案例形象生動地闡述了各章的重要知識點和難點;配套資源豐富,本書提供課后習題及答案,使讀者可進行系統復習。
本書主要面向高職高專證券投資專業學生、廣大證券業從業人員及對證券市場有濃厚熱情的參與者,本著“基礎理論密切聯系實際”的理念,是在參考了大量相關文獻資料的基礎上,結合多位專業教師長期從事證券投資教學和研究的成果編寫而成的。
本書力求以高職高專學生的培養要求為基準,以培養學生的應用能力為主線,深入淺出、多形式地闡述了證券投資基金的概念與特點,證券投資基金的類型,證券投資基金當事人的職責及股票、債券投資組合的管理,尤其突出了證券的實訓,來滿足金融類院校的實踐教學需要。
本書力求簡單實用、與實踐結合,努力突出如下特點。
1.注重實用性,增加證券投資基金實務內容。本書努力為讀者營造有一定趣味性的閱讀環境,使讀者樂于閱讀并能輕松掌握證券投資基金的方法、對策、手段等。
2.適應不同專業的教學需求?紤]各專業之間教學需求的差異性,本書通過課后閱讀及案例形象生動地闡釋各章的重要知識點及難點,使讀者一目了然。
3.配套資料豐富。為方便授課和學習,本書提供課后習題及答案等資料,讀者可參照習題及答案夯實所學知識點,有的放矢地進行系統復習。
全書分為10章。第1章為證券投資基金概述。對證券投資基金的概念、證券投資基金的產生與發展及證券投資基金的主要參與者給予全面介紹,使讀者能夠系統掌握證券投資基金這一投資工具的主要定義、特征及當事人之間的關系等,從而為以后的學習打下堅實的基礎。第2章為證券投資基金的分類。主要介紹證券投資基金的種類,以及它們之間的聯系與區別。第3章為證券投資基金當事人。在討論證券投資基金當事人的權利與義務的基礎上,分析了基金當事人之間的關系。第4章為證券投資基金的發行。集中介紹了證券投資基金發行的方法,尤其是封閉式基金與開放式基金發行的差異。第5章為證券投資基金交易。詳細介紹了封閉式基金交易規則、交易費用、交易折(溢)價率;開放式基金的申購、贖回手續費率的計算方法及特殊類型基金的交易。第6章為證券投資基金營銷。證券投資基金營銷的重點是要分析基金產品的設計,基金的幾種銷售渠道,以及促銷組合的構建。第7章為證券投資基金利潤分配。詳細介紹了各種類型基金的利潤分配方式,基金利潤的主要來源渠道,以及基金的當事人需要繳納的稅費情況。第8章為證券投資基金的信息披露。介紹了基金信息披露的作用,以及需要進行信息披露的文件內容及主要披露事項。第9章為證券投資基金投資分析。著重分析了股票基金的風險與收益、債券型基金的風險與收益、混合基金及貨幣市場基金的收益與風險,針對不同喜好的投資者如何進行選擇適宜自己的基金類型。第10章證券投資基金監管。著重介紹了證券投資基金監管的必要性及監管的對象。
本書編寫分工如下:第1章由杜學軍(哈爾濱金融學院)執筆;第2章由劉莉(哈爾濱金融學院)執筆;第3章由羅正媛(哈爾濱金融學院)、周貴義(中國人民銀行佳木斯市中心支行)執筆;第4章由羅正媛執筆;第5、6章由姜睿(哈爾濱金融學院)執筆;第7章由羅正媛執筆;第8章由趙學增(哈爾濱金融學院)執筆;第9章由羅正媛執筆;第10章由李瑩(哈爾濱金融學院)執筆。特別感謝姜睿為本書的編寫收集了大量的資料,并承擔對該教材的文字處理工作。
本書在編寫過程中研究、參考和借鑒了大量的國內外同行的文獻資料,并吸收了有關的研究成果,在此一并表示感謝。
參加本書編寫的編者雖然做出了自己的努力,但難免有一些疏漏和不足之處,懇請廣大讀者批評指正。
編者
第1章 證券投資基金概述
1.1 證券投資基金的概念
1.2 證券投資基金的產生與發展
1.3 證券投資基金的參與主體
本章練習題
第2章 證券投資基金的分類
2.1 依據規模是否可辨分類
2.2 依據基金設立依據分類
2.3 依據基金投資對象分類
2.4 依據基金投資目標分類
2.5 依據基金募集方式分類
2.6 依據基金資金來源與用途分類
2.7 其他特殊類型基金
本章練習題
第3章 證券投資基金當事人
3.1 基金投資者
3.2 基金管理人
3.3 基金托管人
本章練習題
第4章 證券投資基金的發行
4.1 證券投資基金發行概述
4.2 封閉式基金發行
4.3 開放式基金發行
本章練習題
第5章 證券投資基金交易
5.1 封閉式基金交易
5.2 開放式基金交易
5.3 其他類型基金交易
5.4 基金份額登記
本章練習題
第6章 證券投資基金營銷
6.1 基金營銷概述
6.2 基金營銷實務
6.3 基金服務
本章練習題
第7章 證券投資基金利潤分配
7.1 證券投資基金估值
7.2 基金費用
7.3 基金利潤
本章練習題
第8章 證券投資基金的信息披露
8.1 基金信息披露概述
8.2 我國基金信息披露制度體系
8.3 基金主要當事人的
信息披露義務
8.4 基金募集信息披露
8.5 基金運作信息披露
8.6 基金臨時信息披露
8.7 特殊基金品種的信息披露
本章練習題
第9章 證券投資基金投資分析
9.1 股票基金分析
9.2 債券基金分析
9.3 混合基金分析
9.4 貨幣市場基金分析
本章練習題
第10章 證券投資基金監管
10.1 基金監管概述
10.2 基金市場中介監管
10.3 基金運作監管
本章練習題
參考文獻