證券業(yè)一般從業(yè)資格考試解讀
證券業(yè)資格考試的改革
一般從業(yè)資格考試備考策略
第一章 證券市場基本法律法規(guī)
第一節(jié) 證券市場的法律法規(guī)體系
考試大綱導(dǎo)讀
核心考點(diǎn)解析
考點(diǎn)1 證券市場法律法規(guī)體系的主要層級
考點(diǎn)2 證券市場各層級的主要法律、法規(guī)
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第二節(jié) 公司法
考試大綱導(dǎo)讀
核心考點(diǎn)解析
考點(diǎn)1 公司的種類
考點(diǎn)2 公司法人財(cái)產(chǎn)權(quán)的概念
考點(diǎn)3 關(guān)于公司經(jīng)營原則的規(guī)定
考點(diǎn)4 分公司和子公司的法律地位
考點(diǎn)5 公司的設(shè)立方式及設(shè)立登記的要求
考點(diǎn)6 公司章程的內(nèi)容
考點(diǎn)7 關(guān)于公司對外投資和擔(dān)保的規(guī)定
考點(diǎn)8 關(guān)于禁止公司股東濫用權(quán)利的規(guī)定
考點(diǎn)9 有限責(zé)任公司的設(shè)立和組織機(jī)構(gòu)
考點(diǎn)10 有限責(zé)任公司注冊資本制度
考點(diǎn)11 有限責(zé)任公司股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的職權(quán)
考點(diǎn)12 有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定
考點(diǎn)13 股份有限公司的設(shè)立方式與程序
考點(diǎn)14 股份有限公司的組織機(jī)構(gòu)
考點(diǎn)15 股份有限公司的股份發(fā)行和轉(zhuǎn)讓
考點(diǎn)16 上市公司組織機(jī)構(gòu)的特別規(guī)定
考點(diǎn)17 董事、監(jiān)事和高級管理人員的義務(wù)和責(zé)任
考點(diǎn)18 公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度的基本要求和內(nèi)容
考點(diǎn)19 公司合并、分立的種類及程序
考點(diǎn)20 高級管理人員、控股股東、實(shí)際控制人、關(guān)聯(lián)關(guān)系的概念
考點(diǎn)21 關(guān)于虛假注冊資本、欺詐取得公司登記、虛假出資、抽逃出資、另立帳簿、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告虛假記載等的法律責(zé)任
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第三節(jié) 證券法
考試大綱導(dǎo)讀
核心考點(diǎn)解析
考點(diǎn)1 證券法的適用范圍
考點(diǎn)2 證券發(fā)行和交易的“三公”原則
考點(diǎn)3 發(fā)行交易當(dāng)事人的行為準(zhǔn)則
考點(diǎn)4 證券發(fā)行、交易活動(dòng)禁止行為的規(guī)定
考點(diǎn)5 公開發(fā)行證券的有關(guān)規(guī)定
考點(diǎn)6 證券承銷業(yè)務(wù)的種類、承銷協(xié)議的主要內(nèi)容
考點(diǎn)7 承銷團(tuán)及主承銷人
考點(diǎn)8 證券的銷售期限
考點(diǎn)9 代銷制度
考點(diǎn)10 證券交易的條件及方式等一般規(guī)定
考點(diǎn)11 股票上市的條件、申請和公告
考點(diǎn)12 債券上市的條件和申請
考點(diǎn)13 證券交易暫停和終止的情形
考點(diǎn)14 信息公開制度及信息公開不實(shí)的法律后果
考點(diǎn)15 內(nèi)幕交易行為
考點(diǎn)16 操縱證券市場行為
考點(diǎn)17 虛假陳述、信息誤導(dǎo)行為和欺詐客戶行為
考點(diǎn)18 上市公司收購的概念和方式
考點(diǎn)19 上市公司收購的程序和規(guī)則
考點(diǎn)20 違反證券發(fā)行規(guī)定的法律責(zé)任
考點(diǎn)21 違反證券交易規(guī)定的法律責(zé)任
考點(diǎn)22 上市公司收購的法律責(zé)任
考點(diǎn)23 違反證券機(jī)構(gòu)管理、人員管理相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任及證券機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任
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第四節(jié) 基金法
考試大綱導(dǎo)讀
核心考點(diǎn)解析
考點(diǎn)1 基金管理人、基金托管人、基金份額持有人的概念、權(quán)利和義務(wù)
考點(diǎn)2 設(shè)立基金管理管理公司的條件
考點(diǎn)3 基金管理人的禁止行為
考點(diǎn)4 公募基金運(yùn)作的方式
考點(diǎn)5 基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性要求
考點(diǎn)6 基金財(cái)產(chǎn)債券債務(wù)獨(dú)立性的意義
考點(diǎn)7 基金公開募集與非公開募集的區(qū)別
考點(diǎn)8 非公開募集基金的合格投資者要求
考點(diǎn)9 非公開募集基金的投資范圍
考點(diǎn)10 非公開募集基金管理人的登記及非公開募集基金備案要求
考點(diǎn)11 非公開募集基金管理人的登記及非公開募集基金備案相關(guān)法律責(zé)任
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第五節(jié) 期貨交易管理?xiàng)l例
考試大綱導(dǎo)讀
核心考點(diǎn)解析
考點(diǎn)1 期貨的概念、特征及其種類
考點(diǎn)2 期貨交易所的職責(zé)
考點(diǎn)3 期貨交易所會(huì)員管理、內(nèi)部管理制度的相關(guān)規(guī)定
考點(diǎn)4 期貨公司設(shè)立的條件
考點(diǎn)5 期貨公司的業(yè)務(wù)許可制度
考點(diǎn)6 期貨交易的基本規(guī)則
考點(diǎn)7 期貨監(jiān)督管理的基本內(nèi)容
考點(diǎn)8 期貨相關(guān)法律責(zé)任的規(guī)定
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第六節(jié) 證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例
考試大綱導(dǎo)讀
核心考點(diǎn)解析
考點(diǎn)1 證券公司依法審慎經(jīng)營、履行誠信義務(wù)的規(guī)定
考點(diǎn)2 禁止證券公司股東和實(shí)際控制人濫用權(quán)利、損害客戶權(quán)益的規(guī)定
考點(diǎn)3 證券公司股東出資的規(guī)定
考點(diǎn)4 關(guān)于成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人資格的規(guī)定
考點(diǎn)5 證券公司設(shè)立時(shí)業(yè)務(wù)范圍的規(guī)定
考點(diǎn)6 證券公司變更公司章程重要條款的規(guī)定
考點(diǎn)7 證券公司合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)的相關(guān)規(guī)定
考點(diǎn)8 證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立、變更、注銷登記的規(guī)定
考點(diǎn)9 有關(guān)證券公司組織機(jī)構(gòu)的規(guī)定
考點(diǎn)10 證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營業(yè)務(wù)的規(guī)定
考點(diǎn)11 證券公司為客戶開立證券賬戶管理的有關(guān)規(guī)定
考點(diǎn)12 關(guān)于客戶資產(chǎn)保護(hù)及證券公司客戶交易結(jié)算資金管理的規(guī)定
考點(diǎn)13 證券公司信息報(bào)送的主要內(nèi)容和要求
考點(diǎn)14 證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對證券公司進(jìn)行監(jiān)督管理的主要措施
考點(diǎn)15 證券公司主要違法違規(guī)情形及其處罰措施
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本章命題預(yù)測
參考答案及解析
第二章 證券從業(yè)人員管理
第三章 證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范
第四章 證券市場典型違法違規(guī)行為及法律責(zé)任
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