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盧明明
財(cái)經(jīng)學(xué)者、知名金融理財(cái)顧問，現(xiàn)在政府機(jī)關(guān)從事財(cái)務(wù)金融工作，擁有非常豐富的金融資本投資心得與資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)，熱衷于資本流通價(jià)值鏈的深入研究，擅長(zhǎng)運(yùn)用各種理財(cái)工具為家庭或個(gè)人進(jìn)行綜合理財(cái)規(guī)劃，尤其擅長(zhǎng)家庭財(cái)產(chǎn)低風(fēng)險(xiǎn)保值增值理財(cái)規(guī)劃，穩(wěn)健的投資風(fēng)格備受業(yè)界信賴。近年來(lái)一直致力于投資理財(cái)知識(shí)的推廣普及以及對(duì)財(cái)富管理的創(chuàng)新和多元化發(fā)展，已經(jīng)出版了多部金融理財(cái)類的暢銷圖書。
第一章 場(chǎng)外股權(quán)交易市場(chǎng)概況 // 1
一、場(chǎng)外股權(quán)交易市場(chǎng)的相關(guān)背景 // 3
（一）場(chǎng)外股權(quán)交易市場(chǎng)概述 // 3
（二）建立場(chǎng)外股權(quán)交易市場(chǎng)的必要性 // 3
（三）場(chǎng)外股權(quán)交易市場(chǎng)與多層次資本市場(chǎng)的關(guān)系 // 5
二、我國(guó)場(chǎng)外股權(quán)交易市場(chǎng)的起源與發(fā)展歷史 // 6
（一）我國(guó)場(chǎng)外股權(quán)交易市場(chǎng)的起源 // 7
（二）我國(guó)場(chǎng)外股權(quán)交易市場(chǎng)的發(fā)展歷史 // 7
三、我國(guó)場(chǎng)外股權(quán)交易市場(chǎng)的現(xiàn)狀 // 8
（一）我國(guó)四板市場(chǎng)的建立情況 // 8
（二）我國(guó)四板市場(chǎng)的整體概況 // 9
（三）我國(guó)四板市場(chǎng)的掛牌企業(yè)數(shù)量 // 10
四、場(chǎng)外股權(quán)交易市場(chǎng)與多層次資本市場(chǎng) // 13
（一）多層次資本市場(chǎng)概述 // 13
（二）建立場(chǎng)外股權(quán)交易市場(chǎng)的原因 // 15
（三）主板（中小板）、創(chuàng)業(yè)板與新三板的上市限制條件一覽 // 15
五、海外場(chǎng)外股權(quán)交易市場(chǎng)的發(fā)展?fàn)顩r // 18
（一）美國(guó)場(chǎng)外股權(quán)交易市場(chǎng)概況 // 19
（二）英國(guó)場(chǎng)外股權(quán)交易市場(chǎng)概況 // 20
第二章 場(chǎng)外股權(quán)交易市場(chǎng)的特點(diǎn) // 23
一、場(chǎng)外股權(quán)交易市場(chǎng)的特點(diǎn) // 25
（一）掛牌標(biāo)準(zhǔn)低，更適合中小企業(yè) // 25
（二）融資成本低，融資程序便捷 // 26
（三）采用做市商的報(bào)價(jià)制度 // 26
（四）監(jiān)管要求低 // 27
（五）投資風(fēng)險(xiǎn)大 // 28
二、中小企業(yè)如何選擇合適的場(chǎng)外股權(quán)交易市場(chǎng) // 28
（一）看場(chǎng)外股權(quán)交易市場(chǎng)的生命力 // 29
（二）看場(chǎng)外股權(quán)交易市場(chǎng)的融資能力 // 29
（三）看場(chǎng)外股權(quán)交易市場(chǎng)的流動(dòng)性 // 30
（四）看場(chǎng)外股權(quán)交易市場(chǎng)的退出渠道 // 30
（五）看對(duì)后續(xù)資本運(yùn)作的影響 // 31
（六）看掛牌企業(yè)的業(yè)績(jī)?cè)鲩L(zhǎng)情況 // 31
第三章 四板和新三板的區(qū)別 // 33
一、掛牌公司基本條件的區(qū)別 // 35
（一）所屬區(qū)域 // 35
（二）存續(xù)年限 // 35
（三）持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力 // 36
（四）治理結(jié)構(gòu) // 36
（五）股權(quán)要求 // 36
二、掛牌程序的區(qū)別 // 38
（一）推薦機(jī)構(gòu) // 38
（二）審批機(jī)關(guān) // 38
三、投資者標(biāo)準(zhǔn)的區(qū)別 // 39
（一）機(jī)構(gòu)投資者 // 39
（二）個(gè)人投資者 // 40
四、交易規(guī)則的區(qū)別 // 41
第四章 美國(guó)場(chǎng)外股權(quán)交易市場(chǎng)詳解 // 45
一、美國(guó)多層次資本市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和場(chǎng)外股權(quán)交易市場(chǎng) // 47
（一）美國(guó)多層次資本市場(chǎng)體系的構(gòu)成情況 // 47
（二）美國(guó)場(chǎng)外交易市場(chǎng)的結(jié)構(gòu) // 48
（三）美國(guó)場(chǎng)外交易市場(chǎng)的交易制度 // 50
（四）美國(guó)場(chǎng)外交易市場(chǎng)的監(jiān)管 // 52
二、美國(guó)OTC 市場(chǎng)的特點(diǎn) // 54
（一）美國(guó)OTC 市場(chǎng)是有組織的全國(guó)性場(chǎng)外市場(chǎng) // 54
（二）美國(guó)OTC 市場(chǎng)是證券做市商為主體的市場(chǎng) // 54
（三） 美國(guó)OTC 市場(chǎng)之間以及與主板之間有明確的轉(zhuǎn)板機(jī)
制 // 55
（四）美國(guó)OTC 市場(chǎng)的發(fā)展離不開政府的正確引導(dǎo) // 55
三、美國(guó)OTC 市場(chǎng)的發(fā)展路徑和分層現(xiàn)狀 // 56
（一）美國(guó)OTC 市場(chǎng)的發(fā)展路徑 // 56
（二）美國(guó)OTC 市場(chǎng)的分層現(xiàn)狀 // 56
四、 粉單市場(chǎng)、場(chǎng)外柜臺(tái)交易系統(tǒng)、私募市場(chǎng)、納斯達(dá)克市場(chǎng)的
對(duì)比 // 58
（一）上市范圍 // 58
（二）監(jiān)管機(jī)構(gòu) // 59
（三）信息披露 // 60
（四）準(zhǔn)入條件 // 60
（五）交易制度 // 61
五、美國(guó)場(chǎng)外股權(quán)交易市場(chǎng)的監(jiān)管制度 // 61
（一）確定的報(bào)價(jià) // 62
（二）最低報(bào)價(jià)數(shù)量 // 62
（三）客戶指令的最優(yōu)執(zhí)行 // 63
（四）客戶限價(jià)指令的保護(hù) // 63
（五）實(shí)時(shí)交易報(bào)告 // 63
（六）報(bào)價(jià)信息的記錄 // 64
（七）指令審查跟蹤系統(tǒng)（OATS） // 64
（八）空頭頭寸的披露 // 64
第五章 我國(guó)各地股權(quán)交易市場(chǎng)的特點(diǎn)及運(yùn)營(yíng)模式 // 65
一、北京股權(quán)交易中心的特點(diǎn)及運(yùn)營(yíng)模式 // 67
（一）北京股權(quán)交易中心的主要職能 // 67
（二）北京股權(quán)交易中心的平臺(tái)特點(diǎn) // 68
（三）企業(yè)在北京股權(quán)交易中心掛牌的條件與流程 // 68
（四）北京股權(quán)交易中心的開戶條件和流程 // 71
（五）北京股權(quán)交易中心私募債備案流程 // 73
（六）北京股權(quán)交易中心會(huì)員管理規(guī)則（試行） // 75
二、天津股權(quán)交易所的特點(diǎn)及運(yùn)營(yíng)模式 // 82
（一）天津股權(quán)交易所的市場(chǎng)定位 // 83
（二）天津股權(quán)交易所的交易制度 // 83
（三）天津股權(quán)交易所掛牌的企業(yè)范圍與條件 // 83
（四）天津股權(quán)交易所發(fā)行私募債的相關(guān)事項(xiàng) // 86
（五）天津股權(quán)交易所的相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu) // 89
三、上海股權(quán)托管交易中心的特點(diǎn)及相關(guān)規(guī)則 // 96
（一）上海股權(quán)托管交易中心的設(shè)立與經(jīng)營(yíng)現(xiàn)狀 // 96
（二） 上海股權(quán)托管交易中心非上市股份有限公司掛牌業(yè)務(wù)規(guī)
則 // 97
（三）上海股權(quán)托管交易中心掛牌公司股份轉(zhuǎn)讓規(guī)則 // 102
（四） 上海股權(quán)托管交易中心掛牌公司股份轉(zhuǎn)讓監(jiān)管規(guī)
則 // 110
（五）上海股權(quán)托管交易中心掛牌公司信息披露規(guī)則 // 114
（六） 上海股權(quán)托管交易中心非上市股份有限公司掛牌與掛牌公
司定向增資審核規(guī)則 // 123
（七）上海股權(quán)托管交易中心會(huì)員管理規(guī)則 // 131
四、上海股權(quán)托管交易中心Q 板、E 板的掛牌條件與流程 // 138
（一）上海股權(quán)托管交易中心Q 板的掛牌條件 // 138
（二）上海股權(quán)托管交易中心Q 板的掛牌流程 // 139
（三）上海股權(quán)托管交易中心E 板的掛牌條件 // 140
（四）上海股權(quán)托管交易中心E 板的掛牌流程 // 140
五、前海股權(quán)交易中心的特點(diǎn)及運(yùn)營(yíng)模式 // 142
（一）前海股權(quán)交易中心的特點(diǎn) // 143
（二）前海股權(quán)交易中心的掛牌條件 // 145
（三）前海股權(quán)交易中心適合掛牌的企業(yè) // 146
（四）前海股權(quán)交易中心的掛牌流程 // 147
（五）前海股權(quán)交易中心掛牌公司進(jìn)行定向增發(fā)的條件 // 148
（六）前海股權(quán)交易中心的交易品種和交易方式 // 149
（七）前海股權(quán)交易中心的股權(quán)質(zhì)押貸業(yè)務(wù) // 149
六、齊魯股權(quán)交易中心的特點(diǎn)及運(yùn)營(yíng)模式 // 151
（一）齊魯股權(quán)交易中心的市場(chǎng)定位 // 151
（二）企業(yè)在齊魯股權(quán)交易中心掛牌的條件和流程 // 153
（三）企業(yè)在齊魯股權(quán)交易中心發(fā)行私募債的相關(guān)事項(xiàng) // 156
（四）齊魯股權(quán)交易中心掛牌公司的監(jiān)管和管理辦法 // 164
七、浙江股權(quán)交易中心的特點(diǎn)及運(yùn)營(yíng)模式 // 172
（一）浙江股權(quán)交易中心概況 // 172
（二）浙江股權(quán)交易中心融資掛牌業(yè)務(wù)規(guī)則 // 173
（三）浙江股權(quán)交易中心掛牌企業(yè)信息披露規(guī)則 // 180
（四）浙江股權(quán)交易中心登記結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則 // 188
（五）浙江股權(quán)交易中心私募債業(yè)務(wù)管理暫行辦法 // 193
（六）浙江股權(quán)交易中心定向增資業(yè)務(wù)規(guī)則（試行） // 203
第六章 我國(guó)場(chǎng)外股權(quán)交易市場(chǎng)存在的問題及發(fā)展方向 // 211
一、我國(guó)場(chǎng)外股權(quán)交易市場(chǎng)存在的問題 // 213
（一）法律地位模糊，缺少健全的法律規(guī)范和監(jiān)管制度 // 213
（二）協(xié)商交易和集合競(jìng)價(jià)交易制度不合理 // 214
（三）市場(chǎng)參與者水平有限，阻礙市場(chǎng)發(fā)展 // 214
（四）融資和再融資功能缺失 // 215
（五）不同層次的資本市場(chǎng)間缺少合適的轉(zhuǎn)板機(jī)制 // 215
二、我國(guó)場(chǎng)外股權(quán)交易市場(chǎng)的發(fā)展方向 // 215
（一）明確場(chǎng)外交易市場(chǎng)的定位 // 216
（二）制定統(tǒng)一的市場(chǎng)準(zhǔn)入制度 // 216
（三）加強(qiáng)監(jiān)管，建立健全監(jiān)管制度 // 217
（四）建立融資和再融資制度 // 217
（五）建立做市商制度 // 218
（六）建立轉(zhuǎn)板機(jī)制 // 218
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