《競爭中性原則與中國國有企業(yè)改革實踐》為中國社會科學(xué)院創(chuàng)新工程項目“競爭中性與深化國有企業(yè)改革”和中國社會科學(xué)院登峰計劃企業(yè)管理優(yōu)勢學(xué)科建設(shè)項目的研究成果。黨的十八大以來，在以習(xí)近平同志為核心的黨中央的領(lǐng)導(dǎo)下，國有企業(yè)改革的各項工作向縱深穩(wěn)步推進。習(xí)近平總書記強調(diào)，“國有企業(yè)是中國特色社會主義的重要物質(zhì)基礎(chǔ)和政治基礎(chǔ)，是我們黨執(zhí)政興國的重要支柱和依靠力量”“要堅定不移深化國有企業(yè)改革”。從國際環(huán)境看，過去十余年間，競爭中性原則日益成為影響各國國有企業(yè)改革與發(fā)展的一個不容忽視的外生性制度因素。競爭中性原則的底層邏輯是單向度的市場化原則，天然與我國國有企業(yè)在組織制度性質(zhì)上的多重屬性不一致。如何促進不同制度邏輯片段之間的調(diào)和與共生，這是一個有挑戰(zhàn)性的研究議題，迫切需要加強理論研究和學(xué)術(shù)研究工作，為國有企業(yè)改革發(fā)展提供更加國際化和學(xué)理性的理論學(xué)術(shù)支持。
《競爭中性原則與中國國有企業(yè)改革實踐》主要嘗試從微觀企業(yè)層次和市場機理深度來探討這一研究議題，著力回答按照國有企業(yè)市場化的改革邏輯，競爭中性原則在深化國有企業(yè)改革實踐中所有可能發(fā)揮的積極作用。
黨的十八大以來，在以習(xí)近平同志為核心的黨中央的領(lǐng)導(dǎo)下，國有企業(yè)改革的各項工作向縱深穩(wěn)步推進。習(xí)近平總書記強調(diào)，“國有企業(yè)是中國特色社會主義的重要物質(zhì)基礎(chǔ)和政治基礎(chǔ)，是我們黨執(zhí)政興國的重要支柱和依靠力量”，“要堅定不移深化國有企業(yè)改革”。從國際環(huán)境看，過去十余年間，競爭中性原則日益成為影響各國國有企業(yè)改革與發(fā)展的一個不容忽視的外生性制度因素。競爭中性原則的底層邏輯是單向度的市場化原則，天然與我國國有企業(yè)在組織制度性質(zhì)上的多重屬性不一致。如何促進不同制度邏輯片段之間的調(diào)和與共生，這是一個有挑戰(zhàn)性的研究議題，迫切需要加強理論研究和學(xué)術(shù)研究工作，為國有企業(yè)改革發(fā)展提供更加國際化和學(xué)理性的理論學(xué)術(shù)支持。
本書主要嘗試從微觀企業(yè)層次和市場機理深度來探討這一研究議題，著力回答按照國有企業(yè)市場化的改革邏輯，競爭中性原則在深化國有企業(yè)改革實踐中所有可能發(fā)揮的積極作用。全書分七章，在論述邏輯上：第一章“競爭中性原則的政策實踐”，對“競爭中性”這一核心概念提出的制度與政策實踐的相關(guān)背景知識進行了梳理。基于此章的研究工作，我們傾向于運用“競爭中性原則”一詞來探討和分析一系列與我國企業(yè)改革實踐緊密關(guān)聯(lián)的實踐問題.以突出“競爭中性”概念的政策應(yīng)用屬性，而非其抽象的和具有一定程度認(rèn)知分歧的理論屬性。
本書第二章至第七章的內(nèi)容，為結(jié)合我國國有企業(yè)深化改革的最新實踐活動而設(shè)定的幾個研究專題。我們認(rèn)為，這幾個專題是比較有可能推動競爭中性原則與我國國有企業(yè)改革的實踐活動進行相對緊密結(jié)合的重要環(huán)節(jié)。這六章的內(nèi)在邏輯關(guān)系為：首先，討論微觀層次的國有企業(yè)的公司治理制度問題；其次，討論宏觀層次的國有資產(chǎn)監(jiān)管體制的問題，在這個層次上，討論的側(cè)重點依然相對聚焦于微觀企業(yè)，即國有資本投資公司與運營公司的實踐問題；再次，討論了混合所有制改革的問題，這關(guān)系到國有經(jīng)濟與其他所有制經(jīng)濟之間的良性互動關(guān)系；最后，基于我國的基本經(jīng)濟制度，討論了企業(yè)家精神培育、職業(yè)經(jīng)理人制度和培育世界一流企業(yè)這三個議題下，競爭中性原則對國有企業(yè)的要求，有的與對民營企業(yè)的要求相似，有的則對應(yīng)于不同的實踐挑戰(zhàn)。在后六章中，我們分別分析了在相應(yīng)的主題之下當(dāng)前國有企業(yè)深化改革實踐取得的進展、遇到的問題，再從競爭中性原則的分析視角探討可能的政策方向與要求，以進一步考察競爭中性原則可能在促進企業(yè)改革發(fā)展中所發(fā)揮的積極作用，并提出了相應(yīng)主題下深化企業(yè)改革的政策建議。我們希望，相關(guān)研究工作能夠幫助國有企業(yè)在改革實踐中有選擇性地接納競爭中性原則中的合理性制度片段。
本書的研究工作形成了以下主要觀點：
第一，有關(guān)“競爭中性”這一概念的內(nèi)涵。我們可以從經(jīng)濟和法律的不同視角，理解競爭中性的理論與實踐內(nèi)涵。從經(jīng)濟視角出發(fā)，競爭中性原則與企業(yè)之間的市場競爭行為、企業(yè)改革等實踐問題相關(guān)聯(lián)。從法律視角出發(fā)，競爭中性原則與競爭政策、國際經(jīng)貿(mào)合作中的規(guī)則與協(xié)議緊密相關(guān)。本書側(cè)重于從經(jīng)濟政策分析的視角來理解競爭中性的內(nèi)涵。我們將競爭中性區(qū)分為三種類型：一是作為國家競爭政策組成部分的競爭中性，這主要對應(yīng)于澳大利亞的競爭中性政策實踐；二是作為國際經(jīng)貿(mào)規(guī)則的競爭中性，這主要表現(xiàn)為以美國為代表的、力圖在美歐日等發(fā)達國家（或地區(qū)）中力推的、專門針對以中國為代表的國有企業(yè)的競爭中性規(guī)則：三是作為微觀層次的國有企業(yè)公司治理原則的競爭中性，這主要是指OECD倡導(dǎo)的競爭中性原則。本書對此核心概念的理解，相對接近于OECD倡導(dǎo)的競爭中性原則。
余菁，管理學(xué)博士，中國社會科學(xué)院工業(yè)經(jīng)濟研究所研究員、博士研究生導(dǎo)師。主要研究方向：國有企業(yè)改革、公司治理、組織管理。
王欣，管理學(xué)博士，中國社會科學(xué)院工業(yè)經(jīng)濟研究所副研究員、碩士研究生導(dǎo)師。主要研究方向：國有企業(yè)改革、公司治理、創(chuàng)新管理。
第一章 競爭中性原則的政策實踐
一、競爭中性原則：定義及政策目標(biāo)
二、競爭中性原則的制度實踐
三、競爭中性原則在我國的政策應(yīng)用
第二章 競爭中性原則與國有企業(yè)公司治理
一、國有企業(yè)公司治理模式演變歷程
二、競爭中性原則對國有企業(yè)公司治理的要求
三、當(dāng)前國有企業(yè)面臨的公司治理問題與挑戰(zhàn)
四、進一步完善國有企業(yè)公司治理的方向與路徑
第三章 競爭中性原則與國有資產(chǎn)監(jiān)管體制創(chuàng)新
一、國有資產(chǎn)監(jiān)管體制的形成與發(fā)展
二、競爭中性原則對國有資產(chǎn)監(jiān)管體制創(chuàng)新的要求
三、國有資產(chǎn)監(jiān)管體制創(chuàng)新現(xiàn)狀及存在問題
四、進一步加快國有資產(chǎn)監(jiān)管體制創(chuàng)新的政策建議
第四章 競爭中性原則與混合所有制改革
一、混合所有制改革的內(nèi)涵與演進
二、競爭中性原則對混合所有制改革的要求
三、當(dāng)前混合所有制改革的進展及問題
四、深化推進混合所有制改革的方向和建議
第五章 競爭中性原則與企業(yè)家精神培育
一、企業(yè)家精神的內(nèi)涵與功能
二、競爭中性原則對培育企業(yè)家精神的要求
三、不同所有制企業(yè)在培育企業(yè)家精神中的作用
四、培育企業(yè)家精神的重點方向與政策建議
第六章 競爭中性原則與職業(yè)經(jīng)理人制度
一、職業(yè)經(jīng)理人制度的演進源流
二、競爭中性原則對職業(yè)經(jīng)理人制度實踐的要求
三、國有企業(yè)職業(yè)經(jīng)理人制度運行中的突出問題
四、完善職業(yè)經(jīng)理人制度建設(shè)的對策建議
第七章 競爭中性原則與培育世界一流企業(yè)
一、培育世界一流企業(yè)的實踐歷程
二、競爭中性原則對培育世界一流企業(yè)的要求
三、培育世界一流企業(yè)所面臨的形勢與挑戰(zhàn)
四、對我國企業(yè)加快培育世界一流企業(yè)的建議
3.國有資產(chǎn)監(jiān)管體制需要通過創(chuàng)新來適應(yīng)融入國際市場競爭規(guī)則體系的挑戰(zhàn)
在新時代，國有企業(yè)發(fā)展壯大的一項重要任務(wù)是要培育世界一流企業(yè)。從橫截面上來看，與其他企業(yè)相比，世界一流企業(yè)必須是有實力、有競爭力的卓越企業(yè)。從縱向的歷時性上來看，與不同時點上的自身相比，世界一流企業(yè)是在不斷實施動態(tài)變革的，必須是跟得上時代脈動變奏的企業(yè)。世界一流企業(yè)應(yīng)該棲身于有舉足輕重地位的重要行業(yè)，且在重要行業(yè)領(lǐng)域擁有強大的綜合實力和偉大成就。這些企業(yè)不僅要有意愿也要有能力對產(chǎn)業(yè)發(fā)展、技術(shù)創(chuàng)新、國家經(jīng)濟增長和社會進步、人民福祉的改善等多方面做出卓越貢獻，同時，在國際產(chǎn)業(yè)體系中，需要有話語權(quán)和影響力，能夠干預(yù)和影響到未來的市場競爭秩序，從而有可能在更長久的時間周期里占據(jù)有利的競爭地位（黃群慧等，2017）。國資監(jiān)管部門強調(diào)中央企業(yè)要努力做到，“在國際資源配置當(dāng)中能夠占有主導(dǎo)地位”“在全球行業(yè)發(fā)展中具有引領(lǐng)作用”“在全球產(chǎn)業(yè)發(fā)展中有話語權(quán)和影響力”。與這樣的發(fā)展要求相比，我國國有企業(yè)仍然有比較大的差距。
近年來，在國有資本投資運營公司試點工作中，有一小部分試點企業(yè)發(fā)展基礎(chǔ)相對較好、改革意愿相對較強、市場化程度相對較高，它們完全可以在先行先試的改革試點與加快融入國際市場競爭規(guī)則體系的探索性工作中起到更加積極的作用，但受制于傳統(tǒng)的國資監(jiān)管體制機制的束縛，它們發(fā)揮的作用仍然有限。比如，有的國有企業(yè)已經(jīng)在公司戰(zhàn)略層面明確了拓展海外市場或新興業(yè)務(wù)領(lǐng)域的戰(zhàn)略任務(wù)。但在企業(yè)的實際業(yè)務(wù)運作過程中，卻受到國資監(jiān)管部門有關(guān)企業(yè)的非主業(yè)投資和海外投資以及在企業(yè)投融資、人事管理等監(jiān)管政策與授權(quán)不充分的掣肘。這些規(guī)則有的是合理的、必要的，有的則是不必要地削弱了企業(yè)投資運營活動的靈活性，不利于企業(yè)高效發(fā)展海外業(yè)務(wù)、發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)。再如，有的企業(yè)在履行國家戰(zhàn)略功能方面發(fā)揮了積極作用，卻面臨過于嚴(yán)苛的財務(wù)指標(biāo)考核上的約束：有的企業(yè)在國有資本投資運營效率上發(fā)揮了積極作用，卻面臨財務(wù)指標(biāo)考核年年加碼的挑戰(zhàn)，抑制了企業(yè)在中長期履行國家戰(zhàn)略功能上的更加積極作用的發(fā)揮。
從國有資本布局結(jié)構(gòu)的總體情況來考察，國資監(jiān)管體制也有進一步創(chuàng)新的必要性。我國國有企業(yè)數(shù)量相對較多，在同一產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，多家國有企業(yè)共同參與的情況并不罕見。有時，還有中央企業(yè)和地方國有企業(yè)一同參與。如何協(xié)同不同企業(yè)主體之間的利益關(guān)系，確定國家整體利益的最優(yōu)化？而且，近年來，在一些重要的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，國資監(jiān)管部門不斷有新設(shè)國有企業(yè)的動作。新設(shè)國有企業(yè)可以由多個國有企業(yè)作為其股東。隨著國有企業(yè)之間業(yè)務(wù)活動的復(fù)雜化及企業(yè)出資關(guān)系的相互交織，如何使之更加適應(yīng)復(fù)雜的國際市場競爭規(guī)則體系要求，避免國外對我國國有企業(yè)獨立性的質(zhì)疑？這是需要從國資監(jiān)管體制上予以周全考慮的頂層設(shè)計的一個重要問題。在國外市場上，相關(guān)國有企業(yè)的業(yè)務(wù)活動有可能會出現(xiàn)惡性競爭；有時，正常的業(yè)務(wù)活動也有可能受到國外競爭企業(yè)的敵視或國外政府部門的歧視。如何在更好地適應(yīng)高度復(fù)雜的國際市場競爭規(guī)則體系要求的前提下，盡可能以不違背競爭中性原則的方式來提高國有資本投資運營效率？這是需要在國資運營監(jiān)管層面解答好的一個實踐性問題。
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