本書來自于作者多年的培訓經驗，更有廣泛田野調查的基礎，作者訪談了15位高級的理財顧問，他們每年都能做成幾百萬美元的生意，作者將自己的觀察與這15名高級理財顧問的成功經驗總結成13條成功法則。每一條法則都立足實用，逐步展開講述，對于資深理財顧問和入行新人都是極有幫助的。本書還提供了兩個完整的案例，第1個是詳細闡述了一個高級中的理財顧問的成功經驗，他的案例生動闡述了這13條原則。第二個舉出了一些異常精彩和刺激的職業生涯轉折案例，以證明一個人重新振作開始，什么時候都不晚。本書既有實踐的經驗，又有專家的眼光，對于任何理財顧問，都是無價的成功工具。
一本幫助理財顧問成功的心法書和技法書，理財顧問成功的無價工具。
致我最敬愛的父母：老戴維·馬倫和羅斯瑪麗·馬倫。你們不僅僅是這個世界上最優秀的父母，而且從事教育事業的你們深深地鼓舞了我與他人共同分享知識。
首先，我要感謝我最親愛的家人們，謝謝你們給予我無條件的愛與支持，謝謝辛西婭、凱蒂、約翰、戴維和內森，謝謝你們！
其次，我要感謝所有與我一起工作的，以及那些向我講述他們寶貴工作經驗的高級理財顧問。如果不是他們無私地犧牲個人時間接受我的采訪，我的讀者們就無法獲得這些由血汗換來的寶貴經驗。謝謝你們！你們是金融服務行業中最好的榜樣！
最后，我要感謝我的經紀人溫迪·凱勒女士，同時也要感謝AMACOM對我的書稿的認可。感謝我的責任編輯鮑勃·舒曼先生在編輯和修改方面為本書作出的巨大貢獻。同時也感謝我的合作伙伴帕姆·利弗蘭德與我同心協力共同編輯此書，感謝你對我極大的幫助！
戴維·J. 馬倫（David J. Mullen, JR.），美國美林證券公司的前培訓總監，理財顧問教育大師，從業三十余年，訓練了成千上萬名理財顧問，成功率明顯高于行業平均水平。
引言／／01
第一部分 課程／／027
第1課 高級理財顧問的心態／／029
第2課 杠桿原則／／049
第3課 職業發展／／067
第4課 專業化／／083
第5課 注重人際關系的培養／／099
第6課 營銷的最佳實踐／／113
第7課 專業舉薦關系網／／151
第8課 參與非營利性組織／／173
第9課 長期導向／／189
第10課 創建團隊／／203
第11課 財富管理／／221
第12課 全身心地投入到客戶服務中／／235
第13課 時間管理／／255
第二部分 將課程付諸實踐／／273
泰勒·格洛弗：來自最頂尖的高級理財顧問的經驗／／275
亨利·坎普：從優秀走向卓越／／299
資產挑戰／／315
新書資訊