本書將民營企業家們可能面臨的刑事風險按照性質分為：企業管理、企業融資、稅收發票、經營決策、企業上市、知識產權、內外交往、企業用工等八個方面。在每個章節中，再根據刑事風險高發點的實際分布，逐一作風險提示和預防警示。
鄭學仲，1967年生，浙江溫州人，復旦大學法律碩士，真璞商務咨詢（上海）有限公司首席高級企業風險管理師。曾任上海溫州商會副會長。鄭學仲先生具有高級企業風險管理師資格，自20世紀90年代初，開始致力于民營企業風險管理的實務與研究，曾處理過大量的非訴訟和訴訟案件，為民營企業提供前端的風險把控、后端的風險處理等專業服務。曾主編《最新房地產合同精解》、《最新房地產企業全程法律指導》、《房地產開發企業并購法律業務指南》等書籍。
第一章 企業管理中的刑事風險
第一節 公司成立過程中的刑事風險
一、公司成立可能觸犯的罪名解析
二、風險防控指南
第二節 財務管理中的刑事風險
一、財務管理中可能觸犯的罪名解析
二、風險防控指南
第三節 清算過程中的刑事風險
一、清算過程中可能觸犯的罪名解析
二、風險防控指南
第二章 企業融資過程中的刑事風險
第一節 吸收公眾存款的刑事風險
一、非法吸收公眾存款罪罪名解析
二、風險防控指南
第二節 違反金融管理制度的刑事風險
一、高利轉貸罪等相關罪名解析
二、風險防控指南
第三節 金融票據不當使用的刑事風險
一、騙取貸款罪等相關罪名解析
二、風險防控指南
第三章 企業稅收繳納及發票管理中的刑事風險
第一節 不規范開具發票的刑事風險
一、虛開增值稅專用發票,用于騙取出口退稅、
抵扣稅款發票罪等相關罪名解析
二、風險防控指南
第二節 故意騙取出口退稅的刑事風險
一、騙取出口退稅罪罪名解析
二、風險防控指南
第三節 不依法納稅的刑事風險
一、逃稅罪罪名解析
二、風險防控指南
第四章 企業經營管理中的刑事風險
第一節 廣告宣傳中的刑事風險
一、損害商業信譽、商品聲譽罪、虛假廣告罪罪名解析
二、風險防控指南
第二節 招投標中的刑事風險
一、串通投標罪罪名解析
二、風險防控指南
第三節 合同交易中的刑事風險
一、合同詐騙罪等罪名解析
二、風險防控指南
第五章 企業上市前后的刑事風險
第一節 發行股票操作不規范引發的刑事風險
一、擅自發行股票、公司、企業債券罪等相關罪名解析
二、風險防控指南
第二節 信息披露不規范引發的刑事風險
一、違規披露、不披露重要信息罪等相關罪名解析
二、風險防控指南
第三節 相關人員背信引發的刑事風險
一、背信損害上市公司利益罪罪名解析
二、風險防控指南
第六章 企業知識產權運用過程中的刑事風險
第一節 商標運用中的刑事風險
一、商標運用可能觸犯的罪名分析
二、風險防控指南
第二節 著作權運用中的刑事風險
一、著作權運用時可能觸及的罪名分析
二、風險防控指南
第三節 專利運用中的刑事風險
一、專利運用中可能觸及的罪名分析
二、風險防控指南
第四節 商業秘密運用中的刑事風險
一、商業秘密運用中可能觸及的罪名分析
二、風險防控指南
第七章 企業處理內外交往關系中的刑事風險
第一節 政商關系處理失范引發的刑事風險
一、行賄罪的罪名分析
二、風險防控指南
第二節 商業關系處理失范引發的刑事風險
一、非國家工作人員受賄罪的罪名分析
二、風險防控指南
第三節 個人與企業關系處理失范引發的刑事風險
一、個人與企業關系處理失范可能觸犯的罪名分析
二、風險防控指南
第八章 企業用工的刑事風險
第一節 員工招錄把關不嚴的刑事風險
一、員工招錄把關不嚴而可能觸犯的罪名解析
二、風險防控指南
第二節 員工管理方式粗暴的刑事風險
一、員工管理方式粗暴而可能觸犯的罪名解析
二、風險防控指南
第三節 員工工資不按時發放的刑事風險
一、不按時發放員工工資而可能觸犯的罪名解析
二、風險防控指南
后 記
序一鄭學仲先生是資深的律師。他勤于學習和思考，善于不斷總結自己的從業經驗，已經出版了三部專著。最近，他又向廣大讀者，特別是從事創造社會財富的民營企業家，奉獻了新著：《民營企業家刑事風險管理一本通》。這是一部旨在為民營企業家守法經營，減少和避免刑事風險提供系統性、具體化的專業建議和應對之策的有價值的書。黨的十八屆四中全會提出全面依法治國的要求，我曾于2014年11月，發表題為《依法治國：深化改革的新起點》的署名文章，著重論述了如何以法律制約權力，以法律規范權力，促進改革深化。講依法治國，守法的第一責任人是政府，必先“把權力關進制度的籠子里”，方可“治大國若烹小鮮”。同時，我也論及當前民營企業發展的問題和困境。當然，這里面有很多是企業自身無法左右的因素，但不可否認，民營企業家們若無法改變20世紀八九十年代的“粗放型”經營思維，遵循在依法治企、守法經營的基礎上集約經營，努力創新發展。那么，就不僅很難在新的市場經濟環境中繼續做大做強，還可能因為經營“跑偏”，而直接影響到企業的續存。我與鄭學仲先生是溫州同鄉。他在上海溫州商會副會長任上，我們相識相知，共同思考如何在法治的軌道上，確保民營經濟發展更具規范性、持續性、穩定性。他致力于民營企業風險管理研究二十余年，具有高級企業風險管理師資格，在民營企業風險管理方面有很深造詣。他的新著根據民營企業刑事風險高發點的實際分布，逐一作風險提示和預防警示，是一本非常適合民營企業家閱讀的，有針對性的風險管理指南。鄭學仲先生要我再次為他的新著作序，我便以以上“顧左右而言他”的文字，聊充序言，希望能夠幫助和引導民營企業家們更好地閱讀這本書！原《人民日報》副總編輯兼華東分社社長中國社會科學院研究生院博士生導師2015年國慶序二商場如戰場，民營企業家們在商業活動中，也必然會面臨不亞于戰場的各種風險，包括商業風險和法律風險。在諸多的法律風險中，又以刑事風險最為致命，不少民營企業家也因此身陷囹圄，如國美電器的黃光裕、東星航空的蘭世立、浙江東陽“富姐”吳英，等等。北京師范大學中國企業家犯罪預防研究中心的調查結果顯示，在企業家犯罪案件中，國有企業家犯罪案件占16%，而民營企業家犯罪案件卻高達84%左右，涉及罪名更是多達50余個。現行社會的發展離不開文明的秩序，而文明的社會秩序需要一代又一代人去維護，去堅守。民營企業家是國家建設的生力軍，需要牢記法律的精髓與本質，成為社會正義的維護者。《刑法》從第140~231條，用了整整92條，詳細規定了“破壞社會主義市場經濟秩序罪”的種種犯罪行為。這充分說明兩個事實：其一，市場經濟就是法治經濟，國家對于經濟活動的管理越來越依賴法律、法規，故作為法律最后底線之刑事法網勢必日密。其二，無論是否自知，法治經濟之下的民營企業家們無時無刻不在與法律打交道。尤其是刑法，或可成為企業家維護合法權益的終極武器，或會異變為吞沒自身的可怖陷阱。故，克當善守法以趨利避害，茲事體大，民營企業家不可不察！鄭學仲先生是我多年的老朋友，與我在書齋中兵棋推演，作“隆中對”不同，鄭先生卻是真正提槍跨馬，馳騁商場逾二十年。彼時，鄭先生以律師事務所主任身份任上海溫州商會副會長，如今，鄭先生再以首席高級企業風險管理師身份力出新作《民營企業家刑事風險管理一本通》，為民營企業家提供有針對性的風險管理指南，用源于實踐的理論再指引實踐，實可賀事！本書從民營企業家刑事風險管理的角度切入，將民營企業家們可能面臨的刑事風險按照性質分為企業管理、企業融資、稅收發票、經營決策、企業上市、知識產權、內外交往、企業用工等八個方面。在每章中，再根據刑事風險高發點的實際分布，逐一作風險提示和預防警示，以防患于未然，為民營企業家守法經營、健全法務、減少和避免刑事風險提供專家諫言。縱覽全書，實謂聚賢薈智，熔“商”、“法”于一爐，民營企業家不可不讀！是為之序！華東政法大學刑事司法學院院長、教授2015年11月前言當前，民營企業已成為我國社會主義市場經濟的重要組成部分，但由于我國目前對民營企業的法律保護制度尚不盡如人意，加上民營自身的企業經營尚不夠規范，導致民營企業在發展過程中存在較大的法律風險，尤其是刑事風險。民營企業的刑事風險，是指民營企業及企業家因可能發生的刑事犯罪或因卷入刑事訴訟，致使人身自由喪失，經營發展受到嚴重影響和重創，甚至導致經營全面潰敗。刑事風險防控，則是從有效預防、管控民營企業及企業家自身細微違規行為開始，通過消除企業管理過程中的不規范行為，把刑事風險的隱患消除在萌芽狀態的系列預防措施，包括提升內部權力制約、外部經營活動的規范程度等。對于民營企業家來說，追求利潤最大化固然重要，具備防范風險的能力，特別是注重刑事風險預防，對于企業的長期健康發展，尤為重要。2014年年底，北京師范大學中國企業家犯罪預防研究中心與最高人民檢察院職務犯罪預防廳聯合發布了《2014中國企業家犯罪報告》。報告統計顯示，2013年12月1日至2014年11月30日，共搜集企業家犯罪案件657例，涉及犯罪企業家799人。其中，國有企業家犯罪案件109例122人；與前者形成鮮明對比的是，民營企業家犯罪案件則多達548例677人，占犯罪企業家總人數的84.73%。針對民營企業犯罪突出現象，有專家提議，應該將企業家尤其是民營企業家刑事風險防控納入國家的犯罪預防體系，以最大限度保障企業安全運行。然而現實情況卻是，雖然近年來國有企業腐敗犯罪風險防控開始受到檢察機關和紀檢部門的關注，但專門針對民營企業家的刑事風險預防仍尚處于“無人問津”的狀況。《民營企業家刑事風險管理一本通》正是為改變上述狀況所做的努力。為幫助民營企業構建以刑事風險防控為中心的法律風險防控體系，本書從民營企業家刑事風險管理的角度切入，為民營企業家守法經營，健全法務，從而盡可能減少和避免刑事風險提供了很多有價值的專家建言。全書主體部分共八章，將民營企業家們可能面臨的刑事風險按照性質分為企業管理、企業融資、稅收發票、經營決策、企業上市、知識產權、內外交往、企業用工等八個方面。在每章中，根據刑事風險高發點的實際分布，逐一作風險提示和預防警示。與其他理論書籍不同，本書的最大特點是，尊重民營企業家們的閱讀習慣，注重實踐運用，將常涉罪名介紹、現實案例分析、風險管理指南緊密結合，內容通俗易懂、簡明扼要、便于檢索，不僅讓民營企業家了解存在哪些刑事風險，還著重指出如何從運營層面防范刑事風險。希望本書能夠成為民營企業家案前手頭的刑事風險管理“工具書”。鄭學仲
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