本書以股權(quán)作為財產(chǎn)的流動性和有限責(zé)任公司人合性保護(hù)之間的關(guān)系為線索，論述了股權(quán)轉(zhuǎn)讓限制制度的相關(guān)問題。有限責(zé)任公司兼具人合性與資合性，其人合性體現(xiàn)在股東之間的熟悉和信任成為公司建立的基礎(chǔ)，基于這樣的基礎(chǔ)，股權(quán)轉(zhuǎn)讓限制制度被股東所采納。常見的三種股權(quán)轉(zhuǎn)讓限制手段分別是同意程序、優(yōu)先購買權(quán)和股權(quán)購買協(xié)議。公司章程中股權(quán)轉(zhuǎn)讓限制措施應(yīng)以合理性為必要，不滿足合理性要求的股權(quán)轉(zhuǎn)讓限制措施應(yīng)為無效。除了股權(quán)買賣以外，股權(quán)的質(zhì)押、股權(quán)繼承或遺贈、離婚時的股權(quán)分割、股權(quán)贈與、執(zhí)行法律所產(chǎn)生的交易及強(qiáng)制執(zhí)行等均涉及股權(quán)轉(zhuǎn)讓限制能否適用的問題。違反股權(quán)轉(zhuǎn)讓限制措施的股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同本身應(yīng)為有效的合同，但不一定發(fā)生股權(quán)變動的后果。股權(quán)轉(zhuǎn)讓限制制度實際上是在股權(quán)的流動性與有限責(zé)任公司人合性保護(hù)之間尋找平衡的制度，過分傾斜將會損及有限責(zé)任公司制度。
序
本書是陳彥晶博士對其博士論文不斷完善而成，邀我作序，欣然允諾。一是由于陳彥晶的博士論文是在我的指導(dǎo)下完成的，浸透著我的期待；二是因為我對這一研究主題的偏愛。
在我國，公司類爭議案件中有限責(zé)任公司中的股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛是最多的，之所以如此，是因為股權(quán)轉(zhuǎn)讓本屬于當(dāng)事人意思自治的交易行為，應(yīng)由合同法制規(guī)范，但卻受到公司法這一團(tuán)體法或組織法的限制，特別是有限公司的人合性特質(zhì)的影響。有限公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓須區(qū)分為對內(nèi)轉(zhuǎn)讓和對外轉(zhuǎn)讓，后者的轉(zhuǎn)讓可能對存續(xù)公司股東之間的人合性構(gòu)成威脅，而這恰恰是社團(tuán)性的公司能否和諧存續(xù)的重大問題。因此，公司法必須對有限公司股東對外轉(zhuǎn)讓股權(quán)進(jìn)行規(guī)范。如何規(guī)范，各國公司法之立法例因本國國情不同而取舍不一，但目的都為實現(xiàn)一系列的利益平衡。比如，既要保持資源配置的市場化機(jī)制，強(qiáng)調(diào)股東意思自治，又要考慮公司股東之間的和諧關(guān)系，為良好的公司治理奠定具有凝聚力的成員相互信任之基礎(chǔ)；既要考慮個別股東的買賣股權(quán)之自由意愿，又不能忽視其他股東不希望與新人合作的訴求；既要追求股權(quán)的流動性，又要維護(hù)股東人合性；等等。這種種利益平衡的實現(xiàn)，集中體現(xiàn)在股權(quán)對外轉(zhuǎn)讓的公司法限制規(guī)則中。
綜觀各國對有限公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓進(jìn)行限制的利器無非兩類：一是其他股東的同意機(jī)制，二是其他股東的優(yōu)先購買權(quán)。而我國公司法是將兩者融合一起而立法，既需要征得其他股東過半數(shù)同意，又允許在同等條件下內(nèi)部股東行使優(yōu)先購買權(quán)。因此，在我國公司法的語境下，既要探討同意機(jī)制的恰當(dāng)性及其對轉(zhuǎn)讓股權(quán)之股東自己財產(chǎn)處分權(quán)利的干預(yù)程度，又要探討同等條件下優(yōu)先購買權(quán)的實現(xiàn)路徑，更需要關(guān)注這兩種對股東對外轉(zhuǎn)讓股權(quán)限制措施之間的關(guān)聯(lián)度。對此，陳彥晶博士開宗明義地強(qiáng)調(diào)，股權(quán)轉(zhuǎn)讓是股東處分自己財產(chǎn)的權(quán)利，當(dāng)以自由為基準(zhǔn)，限制措施無非是協(xié)調(diào)股權(quán)轉(zhuǎn)讓股東與存續(xù)股東之間的利益平衡，當(dāng)以股東通過章程選擇為主，且應(yīng)當(dāng)適用嚴(yán)格解釋原則。
如同有限公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓成為公司運(yùn)作中容易發(fā)生爭議的領(lǐng)域一樣，對有限公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓限制的研究，多年來也占據(jù)著公司法學(xué)術(shù)研究的大幅版面。但是，陳彥晶博士以有限公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓限制為題撰寫了博士論文，除表明該書選題的理論和實踐意義外，更體現(xiàn)出陳彥晶博士的過人之處，將一個如此細(xì)小的題目深耕細(xì)作，娓娓道來，環(huán)環(huán)緊扣，竟也洋洋灑灑十七八萬字。即使在陳彥晶博士論文答辯已經(jīng)過去8年的今天，細(xì)讀這篇博士論文，仍能引人入勝。這其中不僅吸收了前人的研究成果，更在于其閱讀了大量的英文文獻(xiàn)，將英美法系尤其是美國學(xué)界對該問題的認(rèn)識進(jìn)行了詳細(xì)的梳理和分析，而這些研究對于今天我國股權(quán)轉(zhuǎn)讓限制領(lǐng)域的糾紛解決依然具有重要的借鑒意義。相信這部著作的出版會成為這一領(lǐng)域的重要成果，為相關(guān)研究和實踐提供有益的參考。
在這本學(xué)術(shù)專著即將出版之際，我們看到最高人民法院發(fā)布《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國公司法〉若干問題的規(guī)定（四）》的公開征求意見稿，其中涉及本書探討的股東優(yōu)先購買權(quán)的法律規(guī)制問題，充分證明有限公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛解決仍然是司法實踐中的熱點、難點問題，可謂本書的出版恰逢其時。我更愿意向公司法的理論研習(xí)者、實務(wù)界的公司踐行者和法律實務(wù)部門的法官、律師推薦這本書。
是為序。
朱慈蘊(yùn)
2016年5月8日于明理樓
陳彥晶，男，1982年2月生于黑龍江省延壽縣，2003年畢業(yè)于南開大學(xué)，獲法學(xué)學(xué)士學(xué)位；2005年畢業(yè)于清華大學(xué)，獲法律碩士學(xué)位；2008年畢業(yè)于清華大學(xué)，獲民商法學(xué)博士學(xué)位。現(xiàn)任黑龍江大學(xué)法學(xué)院副教授、模擬法庭實訓(xùn)中心主任，中國法學(xué)會商法學(xué)研究會理事，黑龍江省法學(xué)會商法學(xué)研究會常務(wù)理事。
第一章引言
一、選題背景及意義
二、研究方法
三、本書結(jié)構(gòu)安排
第二章有限責(zé)任公司人合性與股權(quán)轉(zhuǎn)讓限制
第一節(jié)有限責(zé)任公司的人合性
一、公司人合性的內(nèi)涵
二、有限責(zé)任公司的人資兩合性
三、有限責(zé)任公司人合性的制度體現(xiàn)
第二節(jié)有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓限制
一、股權(quán)轉(zhuǎn)讓限制制度概述
二、股權(quán)轉(zhuǎn)讓限制的原因
三、股權(quán)轉(zhuǎn)讓限制采用的手段
第三節(jié)有限責(zé)任公司人合性與股權(quán)轉(zhuǎn)讓限制之間的關(guān)系
一、研究人合性與股權(quán)轉(zhuǎn)讓限制之間關(guān)系的意義
二、人合性與股權(quán)轉(zhuǎn)讓限制之間的關(guān)系
三、人合性與股權(quán)轉(zhuǎn)讓限制之間關(guān)系為因果關(guān)系的后果
第四節(jié)我國《公司法》上股權(quán)轉(zhuǎn)讓限制制度的分析與展開
一、《公司法》修訂前后股權(quán)轉(zhuǎn)讓限制制度的對比
二、公司法規(guī)范的三分法
三、股權(quán)轉(zhuǎn)讓限制由強(qiáng)制性規(guī)范變?yōu)橥贫ㄐ砸?guī)范的效果
第五節(jié)本章小結(jié)
第三章股權(quán)轉(zhuǎn)讓限制的手段
第一節(jié)同意限制
一、設(shè)置同意限制的理由
二、征求同意
三、同意的表示
四、同意限制的后果
第二節(jié)優(yōu)先購買權(quán)
一、賦予其他股東優(yōu)先購買權(quán)的理由
二、優(yōu)先購買權(quán)的淵源
三、優(yōu)先購買權(quán)的權(quán)利主體
四、優(yōu)先購買權(quán)的結(jié)構(gòu)
五、優(yōu)先購買權(quán)的性質(zhì)
六、優(yōu)先購買權(quán)的行使
第三節(jié)股權(quán)購買協(xié)議
一、股權(quán)購買協(xié)議概述
二、對購買協(xié)議的評價
三、有限責(zé)任公司股權(quán)的定價
四、股權(quán)購買協(xié)議在我國法上的生存空間
第四節(jié)其他限制手段
第五節(jié)本章小結(jié)
第四章股權(quán)轉(zhuǎn)讓限制的效力
第一節(jié)確定股權(quán)轉(zhuǎn)讓限制效力的標(biāo)準(zhǔn)
一、股權(quán)轉(zhuǎn)讓限制效力的標(biāo)準(zhǔn)概述
二、合理性標(biāo)準(zhǔn)
三、同意限制的效力
四、優(yōu)先購買權(quán)的效力
五、股權(quán)購買協(xié)議的效力
六、兩種極端情況的分析
七、內(nèi)部轉(zhuǎn)讓限制的效力
第二節(jié)股權(quán)轉(zhuǎn)讓限制的公示與記載
一、股權(quán)轉(zhuǎn)讓限制的公示
二、股權(quán)轉(zhuǎn)讓限制的記載
第三節(jié)股權(quán)轉(zhuǎn)讓限制效力的有限性
一、股權(quán)轉(zhuǎn)讓限制對于股東的有限性
二、股權(quán)轉(zhuǎn)讓限制內(nèi)容的有限性
第四節(jié)股權(quán)轉(zhuǎn)讓限制無效的后果
第五節(jié)本章小結(jié)
第五章股權(quán)轉(zhuǎn)讓限制的應(yīng)用范圍
第一節(jié)對股權(quán)轉(zhuǎn)讓的解讀
第二節(jié)非自愿轉(zhuǎn)讓與因執(zhí)行法律所產(chǎn)生的股權(quán)變動
第三節(jié)轉(zhuǎn)讓限制與股權(quán)質(zhì)押
第四節(jié)轉(zhuǎn)讓限制與股權(quán)繼承或遺贈
一、股權(quán)繼承
二、股權(quán)遺贈
第五節(jié)轉(zhuǎn)讓限制與離婚時的股權(quán)分割
第六節(jié)轉(zhuǎn)讓限制與股權(quán)贈與
第七節(jié)轉(zhuǎn)讓限制與因執(zhí)行法律所產(chǎn)生的股權(quán)變動
第八節(jié)轉(zhuǎn)讓限制與股權(quán)的強(qiáng)制執(zhí)行
第九節(jié)本章小結(jié)
第六章違反股權(quán)轉(zhuǎn)讓限制的后果
第一節(jié)違反股權(quán)轉(zhuǎn)讓限制的股權(quán)轉(zhuǎn)讓的效力
一、股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的效力
二、股權(quán)變動的效力
第二節(jié)股權(quán)善意取得與權(quán)利外觀責(zé)任
一、虛假滿足股權(quán)轉(zhuǎn)讓限制
二、公司章程登記錯誤
三、股權(quán)的善意取得
四、善意取得還是權(quán)利外觀責(zé)任——法教義學(xué)的歸類
五、股權(quán)轉(zhuǎn)讓限制中的權(quán)利外觀責(zé)任
第三節(jié)本章小結(jié)
第七章結(jié)論
第一節(jié)股權(quán)轉(zhuǎn)讓限制在人合性保護(hù)與股權(quán)流動性之間尋找平衡
第二節(jié)本書的主要觀點
附錄股權(quán)購買協(xié)議樣本
參考文獻(xiàn)
后記
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