20世紀90年代以來，科技評價在我國逐漸興起，成為政府及科研機構(gòu)的一種重要的管理手段，并一直是科技界乃至社會關(guān)注的熱點。在科技政策研究中，面臨的評價問題往往會涉及政策分析、科技項目管理、機構(gòu)評價、成果評價、人才評價、競爭力分析、績效管理、技術(shù)預(yù)測等諸多方面，這些評價又可按時期分為事前評價、事中評價、事后評價以及元評價等。伴隨著科技和經(jīng)濟社會發(fā)展對評價的大量需求，評價方法的迅速發(fā)展，尤其是在科技政策、科技計劃、科研機構(gòu)及科技人才等的評價中，社會學(xué)方法、統(tǒng)計分析法、經(jīng)濟學(xué)方法、文獻計量法、運籌學(xué)方法和綜合評價方法等諸多方法相互滲透、交叉融合。面對日益復(fù)雜的科技政策問題和日趨多樣的評價方法需求，科技政策研究者越來越需要多學(xué)科理論及研究方法與手段的綜合應(yīng)用。
但就目前情況看，由于對評價理論與評價方法的梳理歸納和系統(tǒng)研究比較薄弱．，對科學(xué)方法的基本規(guī)律與使用條件認識不足，尤其缺乏針對方法與問題匹配、理論與需求結(jié)合的總體研究，在實際應(yīng)用中經(jīng)常會出現(xiàn)方法不正當或不規(guī)范，以及不能選用合適方法的情況，因此制約著我國科技評價水平的提升以及科技政策研究水平的提升。
本書旨在根據(jù)科技政策的研究主題梳理并集成各類評價方法。從評價方法起源、分析步驟、數(shù)據(jù)處理、結(jié)果展示、適用條件與注意事項及與其他方法結(jié)合使用等方面，對各種評價方法的科學(xué)性、適用性、準確性和全面性做出總結(jié)與分析，并結(jié)合典型實例進行論述，以供廣大讀者借鑒和參考。
本書的十四個章節(jié)大體可分為兩部分。第一章緒論部分，系統(tǒng)地闡釋了科技政策研究中的評價過程、評價內(nèi)容及需求特征，以評價理論與方法的發(fā)展為主線，按學(xué)科將評價方法分類，并以表格形式給出科技政策研究主要評價方法的特點、適用條件及典型應(yīng)用實例，以便讀者更好地閱讀和參考本書，針對科技政策問題遴選評價方法。第二部分的十三個章節(jié)則是以社會學(xué)方法、統(tǒng)計分析法、經(jīng)濟學(xué)方法、運籌學(xué)方法和綜合評價方法這樣的學(xué)科分類為主線，對評價方法進行梳理和應(yīng)用實例的介紹，以便讀者更好地分析和解決問題。
社會學(xué)方法主要介紹了文獻調(diào)查法、專家評議法、履歷分析法及社會網(wǎng)絡(luò)法等四種常用方法。結(jié)合目前轉(zhuǎn)型期中國社會所面臨的科技政策熱點問題及對社會學(xué)方法規(guī)范研究和整合使用的現(xiàn)實需求，每種方法的介紹都結(jié)合典型實例展開。這些實例以筆者最新的研究成果為主，如基于社會網(wǎng)絡(luò)法的評價理論研究網(wǎng)絡(luò)及其可視化，是第一次結(jié)合方法原理系統(tǒng)地出現(xiàn)在此類著作中；除此以外，還參考和借鑒了中國科學(xué)院管理創(chuàng)新與評估研究中心研究團隊的代表性工作，如“中國科學(xué)院研究所國際專家診斷評估”“博士后經(jīng)歷對科研人員職業(yè)發(fā)展影響評價”等。
統(tǒng)計分析法主要介紹了比較分析法、回歸分析法、因子分析法和聚類分析法等四種常用方法。在科技政策研究中，統(tǒng)計學(xué)方法是最基礎(chǔ)，也是應(yīng)用最多的評價方法。為更好地使讀者把握統(tǒng)計分析法的本質(zhì)，本部分內(nèi)容在方法介紹時都是從基本原理和數(shù)學(xué)模型出發(fā)，結(jié)合前人研究成果和筆者推導(dǎo)測算，著重說明每種方法的適用條件與注意事項，尤其是統(tǒng)計參數(shù)的含義與解釋，以避免方法應(yīng)用不當造成“表面上的科學(xué)性掩蓋著實際上的不科學(xué)性甚至偽科學(xué)”的問題。
叢書序 i
前言 v
第一章 緒論 1
第一節(jié) 科技政策研究與評價 2
第二節(jié) 評價活動的需求導(dǎo)向 4
一、科技政策評價 4
二、科技計劃評價 6
三、科研機構(gòu)評價 8
四、科技人才評價 9
第三節(jié) 評價理論與方法概述 10
一、社會學(xué)方法 11
二、統(tǒng)計學(xué)方法 14
三、經(jīng)濟學(xué)方法 17
四、文獻計量法 18
第四節(jié) 內(nèi)容要點與章節(jié)安排 21
第二章 文獻調(diào)查法 25
第一節(jié) 文獻調(diào)查法概述 25
第二節(jié) 文獻調(diào)查的步驟 26
一、文獻搜集 26
二、鑒別整合 27
三、分析評價 27
第三節(jié) 與其他方法結(jié)合 28
第四節(jié) 文獻調(diào)查法的特點 31
應(yīng)用實例：美國總統(tǒng)科技顧問委員會咨詢評議報告 32
第三章 專家評議法 34
第一節(jié) 專家訪談法 35
第二節(jié) 同行評議法 37
一、同行評議概述 38
二、同行評議系統(tǒng) 39
三、同行評議過程 40
四、注意事項 43
應(yīng)用實例：中國科學(xué)院研究所國際專家診斷評估 45
第四章 履歷分析法 57
第一節(jié) 履歷分析法概述 57
第二節(jié) 履歷分析法的應(yīng)用 58
一、國家層面 58
二、科學(xué)共同體層面 59
三、科研人員個體層面 60
第三節(jié) 數(shù)據(jù)來源與分析步驟 62
第四節(jié) 方法局限及未來發(fā)展 64
應(yīng)用實例：博士后經(jīng)歷對科研人員職業(yè)發(fā)展影響評價 66
第五章 社會網(wǎng)絡(luò)法 74
第一節(jié) 社會網(wǎng)絡(luò)法概述 75
一、構(gòu)成要素 75
二、方法原理 76
三、分析視角 77
第二節(jié) 研究設(shè)計與資料收集 78
第三節(jié) 數(shù)據(jù)處理與結(jié)果展示 81
一、鄰域和密度 83
二、中心度分析 84
三、子群和派系 85
四、輔助軟件的使用 86
應(yīng)用實例：評價理論研究網(wǎng)絡(luò)及其可視化 87
第六章 統(tǒng)計分析法 99
第一節(jié) 比較分析法 99
一、絕對數(shù)與相對數(shù) 100
二、數(shù)據(jù)比較的標準 101
三、適用條件與范圍 101
第二節(jié) 回歸分析法 102
一、線性回歸的數(shù)學(xué)模型 102
二、回歸方程顯著性檢驗 103
三、適用條件與注意事項 104
第三節(jié) 因子分析法 107
一、因子分析法的數(shù)學(xué)模型 108
二、因子分析法的基本步驟 109
三、求載荷矩陣與因子得分 110
四、與主成分分析法的異同 113
第四節(jié) 聚類分析法 114
一、數(shù)據(jù)標準化 114
二、相似性測度 115
三、聚類分析算法 118
四、需注意的問題 124
應(yīng)用實例：基于聚類和因子分析的科技評價指標構(gòu)建 125
第七章 成本收益法 139
第一節(jié) 分析步驟與基本假設(shè) 139
一、與目前的狀態(tài)進行對照 140
二、以特定政策為分析單元 140
三、評估對比可替代性手段 141
四、兼顧分配效果與公平性 141
第二節(jié) 價值測度方法與指標 142
一、基本測度指標 142
二、市場價值評估 142
三、非市場價值評估 143
第三節(jié) 成本收益法的新發(fā)展 143
應(yīng)用實例：研發(fā)活動收益的評價 144
第八章 效用函數(shù)法 149
第一節(jié) 基本邏輯思想 149
第二節(jié) 指標權(quán)重設(shè)置 150
一、變異系數(shù)法 150
二、相關(guān)系數(shù)法 151
三、熵權(quán)法 152
第九章 層次分析法 154
第一節(jié) 層次分析法概述 155
第二節(jié) 層次分析法建模 156
一、建立層次結(jié)構(gòu) 157
二、構(gòu)建判斷矩陣 158
三、計算要素權(quán)重 162
四、判斷矩陣檢驗 163
五、總排序與決策 164
第三節(jié) 方法改進與發(fā)展 167
應(yīng)用實例：基于層次分析法的科技發(fā)展戰(zhàn)略評價 168
第十章 數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法 184
第一節(jié) 確定數(shù)據(jù)DEA模型 185
一、基于不同生產(chǎn)可能集假設(shè)的DEA模型 185
二、基于不同測度的DEA模型 188
三、蘊含不同偏好的DEA模型 190
四、基于變量類型的DEA模型 191
第二節(jié) 非確定數(shù)據(jù)DEA模型 193
第三節(jié) 數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法的應(yīng)用與發(fā)展 194
一、生產(chǎn)效率 194
二、規(guī)模收益 195
三、其他應(yīng)用 195
應(yīng)用實例：中外大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移效率評價 196
第十一章 綜合指數(shù)法 205
第一節(jié) 科技評價指數(shù) 206
一、全球競爭力指數(shù) 206
二、世界競爭力指數(shù) 207
三、全球創(chuàng)新指數(shù) 208
四、歐盟綜合創(chuàng)新指數(shù) 209
五、國家創(chuàng)新指數(shù) 210
第二節(jié) 指數(shù)編制方法 211
一、確定樣本空間 211
二、構(gòu)建指標體系 212
三、數(shù)據(jù)收集整理 213
四、合成評價指數(shù) 214
第十二章 標桿基準法 216
第一節(jié) 標桿基準法概述 216
第二節(jié) 標桿基準的“錨定”過程 217
一、戰(zhàn)略分析 217
二、標桿“錨定” 218
三、學(xué)習(xí)改進 220
應(yīng)用實例：美國能源部國家實驗室績效評價 220
第十三章 戰(zhàn)略地圖法 224
第一節(jié) 組織戰(zhàn)略與績效測度 224
第二節(jié) 科研機構(gòu)的戰(zhàn)略地圖 226
一、委托人視角 226
二、內(nèi)部運作視角 227
三、學(xué)習(xí)和成長視角 229
四、財務(wù)視角 230
五、戰(zhàn)略地圖構(gòu)建 231
應(yīng)用實例：基于戰(zhàn)略地圖的研究所績效評價 232
第十四章 元評價方法 236
第一節(jié) 元評價方法的產(chǎn)生與發(fā)展 236
第二節(jié) 元評價方法的分類與應(yīng)用 239
一、內(nèi)容分析法 239
二、經(jīng)驗總結(jié)法 239
三、信度分析 239
四、效度分析 240
應(yīng)用實例：美國教育方案、計劃及材料評估標準 240
參考文獻 243
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