本書系統闡述了項目融資的基本知識和對項目融資的全方位管理。具體包括：導論、項目融資的運作與組織、項目融資的合同管理制度、項目融資成本與結構、項目融資的主要模式、項目融資風險的分擔與管理、項目融資的擔保。
本書是作者多年從事教學以及工程實踐的總結，
項目融資，尤其是中長期的項目融資，已經成為廣泛應用于大型工程項目資金籌集的重要手段，對于解決大型工程項目建設的資金缺口，尤其是對解決基礎設施項目建設的資金短缺局面起到了十分重要的作用。目前，中國的基礎設施建設發展已經讓7億人脫離了貧困，基礎設施建設成為了發展和扶貧的重要途徑，恰逢“一帶一路”項目的提出和發展，國際基礎設施投融資亟待創新驅動，以順應世界多極化、經濟全球化、文化多樣化、社會信息化的潮流。基礎設施投資周期很長，資金流比較穩定，項目融資提供了一種既能吸引外商直接投資，又不用增加政府金融性責任的籌資途徑。世界銀行等國際性、多邊性的金融機構，在支持一些國家使用軟條件貸款時，也經常采取項目融資方式，這種方式普遍受到借款國家的歡迎。
項目融資是以項目的資產、預期收益或權益作抵押取得的一種追索權或有限追索權的融資或貸款活動，其作為國內外大型基礎設施建設項目的一種重要的融資方式，是以項目本身良好的經營狀況和項目建成、投入使用后的現金流量作為還款保障來融資的。它不需要以投資者的信用或有形資產作為擔保，也不需要政府部門的還款承諾，貸款的發放對象是為專門項目融資和經營而成立的項目公司。
為了適應項目融資教學、人才培養以及項目融資工作的需要，本書系統而全面地闡述了關于項目融資的基本知識和對項目融資的全方位的管理。為了使廣大讀者更好地了解、領會和把握全書各章節的主要思想和知識點，本書各章后均附有思考題。
本書由沈陽建筑大學商學院劉亞臣教授主編，并提出總體思路、框架及詳細編寫計劃、參與編寫并最后統撰定稿。具體負責本書編寫的分別是劉亞臣（第一章），蔚筱偲（第二章），李朔（第三章），包紅霏（第四章），周鮮華（第五章），何敏（第六章），金曉玲（第七章）。
本書在編寫過程中借鑒和參考了國內外一些已出版和發表了的著作和文獻，吸取和采納了其中一些經典的和最新的實踐及研究成果，聽取了部分專家學者的論述和建議，在此一并表示衷心感謝!
由于編者水平及視野的限制，本書定有不足和疏漏之處，誠懇希望廣大專家和讀者提出指正和建議，以便今后進一步完善和提高。
編者
2017年3月
劉亞臣，沈陽建筑大學管理學院，院長 教授 教學指導委員會委員，劉亞臣教授，沈陽建筑大學管理學院院長，沈陽建筑大學房地產研究所所長，全國普通高等院校工程管理專業指導委員會委員，遼寧省教學名師， “遼寧省百千萬人才工程”百人層次，遼寧省土木建筑學會工程管理專業委員會主任，歐盟-中國遼寧綜合環境項目（LIEP）“可持續沈陽城市規劃項目”(SSUPP)技術專家。長期從事工程管理專業領域的教學與科研工作。公開出版《工程經濟學》、《工程項目融資》等教材、專著20余部；國內外公開發表論文70余篇；近年來主持完成國家科技部和國家自然科學基金課題8項，省部級科研課題13項，市級課題5項及眾多橫向課題，主講《工程經濟學》課程于2004年評為遼寧省精品課，主講《房地產經營管理》課程于2009年評為遼寧省精品課，主編《房地產經營管理》教材2010年獲遼寧省精品教材，并主持三項國家教育部質量工程（工程管理創新實驗區、特色專業、國家 教學團隊）。
第一章導論1
第一節項目融資概述1
一、項目融資的定義1
二、項目融資的發展與實踐2
三、項目融資的現實意義5
第二節項目融資的特點5
一、項目融資與傳統融資方式的區別5
二、項目融資的基本特點6
第三節項目融資的結構體系10
一、項目的投資結構11
二、項目的融資結構11
三、項目的資金結構12
四、項目的信用保證結構12
五、項目的融資結構的設計13
第四節案例：固安工業園區新型城鎮化項目14
一、項目概況14
二、運作模式15
三、實施效果17
四、案例思考18
本章思考題18
第二章項目融資的運作與組織19
第一節項目融資實施的基本階段19
一、投資決策分析階段19
二、融資決策分析階段20
三、融資結構分析階段20
四、融資談判階段20
五、項目融資的執行階段20
第二節項目融資的參與者21
一、項目發起人21
二、項目公司22
三、貸款人22
四、項目承建商24
五、項目設備和能源、原材料供應商24
六、項目產品購買者24
七、融資顧問25
八、東道國政府25
九、保險公司26
十、法律和稅務顧問26
第三節特許權與特許經營26
一、特許權26
二、特許經營29
第四節案例：重慶涪陵至豐都高速公路項目30
一、項目概況30
二、運作模式30
三、借鑒價值32
四、案例思考34
本章思考題34
第三章項目融資的合同管理制度35
第一節項目融資合同的一般規定35
一、項目融資合同概述35
二、項目融資合同種類36
三、項目融資中的合同結構39
四、項目融資合同的法律淵源40
第二節項目融資合同訂立方式及程序41
一、政府采購與招標投標的區別41
二、項目融資合同訂立方式及適用條件42
三、項目融資招標或政府采購的基本程序44
第三節項目融資中各方退出機制50
一、項目融資社會資本方退出機制的現狀50
二、完善正常退出機制是市場機制發展的現實需求53
三、社會資本方正常退出機制的設計及途徑設想55
第四節案例：某市臺商投資區松山A片區基礎設施項目56
一、26億PPP項目招標程序量身定做，企業帶病中標56
二、聯合體兩企業商譽均不良56
三、業主未詳細調查即復核認為沒有問題57
四、專家蒙在鼓里，招標代理公司“躲貓貓”，投標疑似“量身定做”57
本章思考題57
第四章項目融資成本與結構58
第一節資金成本分析58
一、資金成本概述58
二、資金成本的確定59
第二節項目融資的資金安排68
一、項目資金結構的概念68
二、項目各方對資金結構的要求69
三、項目資金結構的確定70
四、項目的資金來源71
五、項目的財務計劃72
第三節項目融資方式73
一、直接融資73
二、項目公司融資74
三、杠桿租賃融資76
四、設施使用協議融資78
五、產品支付融資80
第四節案例：廣東沙角B電廠項目81
一、項目背景81
二、項目融資結構81
三、融資結構簡評83
本章思考題83
第五章項目融資的主要模式84
第一節BOT及其衍生模式84
一、BOT模式的起源與發展84
二、BOT的典型結構及操作程序85
三、BOT模式的關鍵影響因素87
四、BOT模式的衍生模式89
第二節ABS模式102
一、ABS模式的含義及種類102
二、ABS模式的特點與優勢104
三、ABS模式參與者及運作程序105
四、利用ABS模式融資應該注意的問題107
第三節PFI模式108
一、PFI模式的含義及特點108
二、PFI模式的典型類型109
三、PFI模式的運作程序及要點109
第四節PPP融資模式111
一、PPP模式的含義及優勢111
二、PPP模式的組織形式和基本框架113
三、PPP模式的評價方法115
第五節案例：PPP模式助力長沙磁浮工程建設117
一、案例背景117
二、案例運作過程118
三、案例啟示119
本章思考題120
第六章項目融資風險的分擔與管理121
第一節項目融資風險的識別121
一、項目融資的風險因素122
二、項目融資風險的分類127
三、項目融資風險識別技術133
第二節項目融資風險的分擔136
一、項目融資風險分擔原則137
二、項目融資風險分擔機制137
三、項目融資風險分擔建議139
第三節項目融資風險的管理140
一、項目融資風險評估140
二、工程項目融資風險防范143
三、項目融資風險管理的金融衍生工具146
第四節案例：印度大博電廠項目融資失敗案例分析150
一、項目概況150
二、項目背景151
三、項目融資結構安排151
四、項目融資失敗原因分析152
本章思考題153
第七章項目融資的擔保154
第一節項目融資擔保概述154
一、項目融資擔保的概念及特征154
二、項目融資擔保的范圍155
三、項目融資擔保的類型157
第二節項目融資擔保人160
一、項目投資者160
二、商業擔保人161
三、第三方擔保人162
第三節項目融資的物權擔保163
一、不動產擔保與動產擔保163
二、固定擔保與浮動擔保164
第四節項目融資的信用擔保166
一、完工擔保166
二、資金缺額擔保169
三、以“無論提貨與否均需付款”協議和“提貨與付款”協議為基礎的項目擔保170
四、協議的結構172
第五節其他擔保形式174
第六節案例：樂山吉象木業項目融資擔保174
本章思考題175
參考文獻176
目融資，尤其是中長期的項目融資，已經成為廣泛應用于大型工程項目資金籌集的重要手段，對于解決大型工程項目建設的資金缺口，尤其是對解決基礎設施項目建設的資金短缺局面起到了十分重要的作用。目前，中國的基礎設施發展已經讓7億人脫離了貧困，基礎設施成為了發展和扶貧的重要途徑，恰逢“一帶一路”項目的提出和發展，國際基礎設施投融資亟待創新驅動，以順應世界多極化、經濟全球化、文化多樣化、社會信息化的潮流。基礎設施投資周期很長，資金流比較穩定，項目融資提供了一種既能吸引外商直接投資，又不用增加政府金融性責任的籌資途徑。世界銀行等國際性、多邊性的金融機構，在支持一些國家使用軟條件貨款時，也經常采取項目融資方式.并普遍受到借款國家的歡迎。
項目融資是以項目的資產、預期收益或權益作抵押取得的一種無追索權或有限追索權的融資或貸款活動，其作為國內外大型基礎設施建設項目的一種重要的融資方式，是以項目本身良好的經營狀況和項目建成、投入使用后的現金流量作為還款保障來融資的。他不需要以投資者的信用或有形資產作為擔保，也不需要政府部門的還款承諾，貸款的發放對象是專門項目融資和經營而成立的項目公司。
本書主要是為了適應項目融資教學、人才培養以及項目融資工作的需要，系統而全面地闡述了關于項目融資的基本知識和對項目融資的全方位的管理。為了使廣大讀者更好地了解、領會和把握全書各章節的主要思想和知識點，本書各章后均附有思考題。
本書由沈陽建筑大學商學院劉亞臣教授主編，并提出總體思路、框架及詳細編寫計劃、參與編寫并最后統撰定稿。具體負責本書編寫的分別是劉亞臣（第一張），蔚筱偲（第二章），李朔（第三章），包紅霏（第四章），周鮮華（第五章），何敏（第六章），金曉玲（第七章）。
本書在編寫過程中借鑒并參考了國內外一些已出版和發表了的著作和文獻，以及專家學者的論述和建議，吸取和采納了一些經典的和最新的實踐及研究成果，在此一并表示衷心感謝!
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