《證券投資學(xué)/“十二五”普通高等教育規(guī)劃教材·經(jīng)管系列》特色： 體例新。用基礎(chǔ)知識作為鋪墊，以證券交易、基本分析．技術(shù)分析、理論分析這一邏輯順序震開，力求做到順理成章、循序漸進(jìn)。 內(nèi)容全。在技術(shù)分析有關(guān)內(nèi)容時(shí)，增加了新內(nèi)容，并將職業(yè)考核內(nèi)容融入相關(guān)章節(jié)。 解釋細(xì)。凡涉及量化分析部分及較費(fèi)解的內(nèi)容，盡量作具體解釋，或用例證說明。
隨著我國經(jīng)濟(jì)體制改革的不斷深化，證券市場也發(fā)生了根本性變化，已從“新興+轉(zhuǎn)軌”向成熟市場過渡。證券市場各項(xiàng)功能逐步健全，也推動(dòng)了經(jīng)濟(jì)和金融體系的改革，引領(lǐng)一系列經(jīng)濟(jì)和企業(yè)制度的變革，促進(jìn)了國民經(jīng)濟(jì)的增長。上述深刻的變化，要求證券投資理論研究要及時(shí)跟進(jìn)，證券投資教學(xué)內(nèi)容及教材更要及時(shí)更新。尤其是目前，證券投資學(xué)已成為很多高等學(xué)校經(jīng)濟(jì)管理類專業(yè)普遍設(shè)置的課程，而一些非經(jīng)濟(jì)管理類專業(yè)的學(xué)生也會(huì)選修投資類課程。在這種背景下，出版一本適應(yīng)新形勢的證券投資學(xué)教材是十分必要的。
本教材主要是針對經(jīng)濟(jì)管理類專業(yè)本科生的教學(xué)需要而編寫的。在編纂過程中注重結(jié)合本科應(yīng)用型人才培養(yǎng)的教學(xué)內(nèi)容與課程體系研究成果，充分體現(xiàn)應(yīng)用型本科教學(xué)特色，并力圖對學(xué)生掌握證券投資知識有實(shí)質(zhì)性作用。其主要特色有以下幾點(diǎn)。
1．注重理論性與實(shí)踐性相結(jié)合。本教材為突出應(yīng)用型人才培養(yǎng)的特色，特將參與性、啟發(fā)性、練習(xí)性內(nèi)容貫穿始終，并以專欄的形式提供閱讀資料，尤其是對我國證券投資中出現(xiàn)的新問題和新變化，從全新的視角進(jìn)行闡述，以培養(yǎng)學(xué)生分析和解決現(xiàn)實(shí)問題的能力。
2．注重國際性和前瞻性相結(jié)合。本書作者在認(rèn)真總結(jié)國內(nèi)外證券投資研究成果以及作者自己多年來教學(xué)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的同時(shí)，密切關(guān)注全球經(jīng)濟(jì)、金融發(fā)展的最新動(dòng)態(tài)，在編寫中力求有所突破，增加國際性及前瞻性的內(nèi)容，使學(xué)生通過學(xué)習(xí)能夠?qū)鴥?nèi)外證券業(yè)的發(fā)展有較全面的了解。
3．注重完整性和創(chuàng)新性相結(jié)合。本教材主要用作本科學(xué)生的教材，緊密結(jié)合本科階段證券投資學(xué)課程的特點(diǎn)和創(chuàng)新型人才培養(yǎng)的需要，內(nèi)容安排上注重協(xié)調(diào)與相關(guān)課程的重復(fù)以及與后續(xù)課程的銜接，力求體系完整、結(jié)構(gòu)清晰、內(nèi)容新穎，強(qiáng)調(diào)其在教學(xué)中的適用性和創(chuàng)新性。
本教材共分為六篇十三章，其中基礎(chǔ)篇包括導(dǎo)論，股票、債券與基金，金融衍生工具；交易篇包括證券市場概述、發(fā)行與承銷、其他證券業(yè)務(wù)、證券交易業(yè)務(wù)實(shí)務(wù)；基本分析篇包括宏觀經(jīng)濟(jì)分析與行業(yè)分析、公司分析；技術(shù)分析篇包括技術(shù)分析主要理論與方法；風(fēng)險(xiǎn)管理篇包括證券組合管理、風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)定價(jià)；監(jiān)管篇包括證券監(jiān)管。
本教材在較系統(tǒng)地闡述證券投資理論知識的同時(shí)，還注重介紹國內(nèi)外證券投資業(yè)改革和發(fā)展的實(shí)際情況，以及證券投資實(shí)務(wù)和操作技能，因此，本教材適合作為各級各類高等院校經(jīng)濟(jì)管理類專業(yè)教材，也可作為證券從業(yè)人員、政府機(jī)關(guān)、企事業(yè)單位相關(guān)人員學(xué)習(xí)證券投資知識的參考書，還可作為廣大投資者提高自身證券投資理論素養(yǎng)的基礎(chǔ)材料。
本教材的編寫分工為：馬小南編寫第一章，并負(fù)責(zé)總體框架的確定及定稿工作；馬媛媛編寫第二章、第三章；劉娜編寫第四章～第七章；陳宇康編寫第八章、第九章；周魯柱編寫第十章；呂偉昌編寫第十一章、第十二章；韓萍編寫第十三章。
本教材在編寫的過程中，參閱了大量的文獻(xiàn)，從中受到不少的啟發(fā)。同時(shí)，清華大學(xué)出版社的領(lǐng)導(dǎo)和責(zé)任編輯為本書的出版和發(fā)行，傾注了極大的熱情和努力。在此，一并向他們表示誠摯的感謝！
由于作者學(xué)識水平和能力有限，難免存在一些疏漏和錯(cuò)誤之處，懇請讀者予以批評和指正！
作 者
二〇一三年一月
基礎(chǔ)篇
第一章 導(dǎo)論
第一節(jié) 證券與有價(jià)證券
一、證券
二、有價(jià)證券
第二節(jié) 投資與證券投資
一、投資
二、證券投資
第三節(jié) 證券投資學(xué)的研究對象與基本內(nèi)容
一、證券投資學(xué)的研究對象及基本內(nèi)容
二、證券投資學(xué)的特點(diǎn)
本章小結(jié)
復(fù)習(xí)思考題
第二章 股票、債券與基金
第一節(jié) 債券
基礎(chǔ)篇
第一章 導(dǎo)論
第一節(jié) 證券與有價(jià)證券
一、證券
二、有價(jià)證券
第二節(jié) 投資與證券投資
一、投資
二、證券投資
第三節(jié) 證券投資學(xué)的研究對象與基本內(nèi)容
一、證券投資學(xué)的研究對象及基本內(nèi)容
二、證券投資學(xué)的特點(diǎn)
本章小結(jié)
復(fù)習(xí)思考題
第二章 股票、債券與基金
第一節(jié) 債券
一、債券概述
二、債券的分類
三、債券價(jià)值的確定
四、債券的評級
第二節(jié) 股票
一、股票概述
二、股票的類型
第三節(jié) 投資基金
一、投資基金的概念
二、投資基金的種類
三、投資基金的設(shè)立和募集
四、投資基金的投資運(yùn)作
本章小結(jié)
復(fù)習(xí)思考題
第三章 金融衍生工具
第一節(jié) 金融衍生市場概述
一、金融衍生市場的產(chǎn)生和發(fā)展
二、金融衍生市場的主要類型
三、金融衍生工具的功能
第二節(jié) 遠(yuǎn)期與期貨
一、遠(yuǎn)期與期貨合約的發(fā)展
二、基本概念
三、遠(yuǎn)期與期貨的種類
第三節(jié) 期權(quán)
一、期權(quán)的定義
二、期權(quán)的分類
三、期權(quán)與期貨的區(qū)別
四、期權(quán)的損益及應(yīng)用
第四節(jié) 互換
一、基本概念
二、利率互換
三、貨幣互換
本章小結(jié)
復(fù)習(xí)思考題
交易篇
第四章 證券市場概述
第一節(jié) 證券市場的發(fā)展過程
一、國際證券市場的發(fā)展歷程
二、改革開放后的中國證券市場
第二節(jié) 證券市場參與者
一、證券發(fā)行人
二、證券投資人
三、證券市場中介機(jī)構(gòu)
四、自律性組織
第三節(jié) 證券市場的結(jié)構(gòu)
一、縱向結(jié)構(gòu)關(guān)系
二、橫向結(jié)構(gòu)關(guān)系
第四節(jié) 股票價(jià)格指數(shù)
一、股票價(jià)格指數(shù)的計(jì)算
二、世界主要股票指數(shù)
三、我國的主要股票指數(shù)
本章小結(jié)
復(fù)習(xí)思考題
第五章 發(fā)行與承銷
第一節(jié) 股份公司
一、股份有限公司的特征
二、股份有限公司的設(shè)立方式
三、股份有限公司的組織機(jī)構(gòu)
四、股份有限公司籌集資金的方式
第二節(jié) 股票發(fā)行
一、首次公開發(fā)行股票
二、股票增發(fā)
三、配股
第三節(jié) 公司債券的發(fā)行與承銷
一、債券發(fā)行條件
二、債券發(fā)行方式
三、債券發(fā)行的信息披露
第四節(jié) 公司收購與資產(chǎn)重組
一、公司收購
二、資產(chǎn)重組
本章小結(jié)
復(fù)習(xí)思考題
第六章 其他證券業(yè)務(wù)
第一節(jié) 證券自營業(yè)務(wù)
一、證券自營業(yè)務(wù)概述
二、證券自營業(yè)務(wù)的條件
三、證券自營業(yè)務(wù)的誠信執(zhí)業(yè)
第二節(jié) 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
一、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)種類和規(guī)范
二、證券公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般規(guī)定
第三節(jié) 融資融券業(yè)務(wù)
一、融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則
二、融資融券業(yè)務(wù)的作用
三、證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件
四、交易模式
五、管理機(jī)制
第四節(jié) 債券回購
一、債券回購的類型
二、債券回購的方式
三、操作程序
四、回購條件
五、交易單位
六、債券回購交易的特點(diǎn)
本章小結(jié)
復(fù)習(xí)思考題
第七章 證券交易業(yè)務(wù)實(shí)務(wù)
第一節(jié) 證券交易程序
一、開立賬戶
二、交易委托
三、競價(jià)成交
四、股權(quán)登記，證券存管、清算交割交收
第二節(jié) 特別交易事項(xiàng)
一、大宗交易
二、回轉(zhuǎn)交易
三、股票交易的特別處理
四、中小企業(yè)板股票暫停上市、終止上市特別規(guī)定
五、開（收）盤價(jià)、除權(quán)（息）等交易事項(xiàng)
六、固定收益證券綜合電子平臺
第三節(jié) 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)務(wù)
一、證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系的確立
二、證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系的特點(diǎn)
三、證券交易結(jié)算資金賬戶
四、委托人、經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利和義務(wù)
五、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的禁止行為
本章小結(jié)
復(fù)習(xí)思考題
基本分析篇
第八章 宏觀經(jīng)濟(jì)分析與行業(yè)分析
第一節(jié) 宏觀經(jīng)濟(jì)分析概述
一、宏觀經(jīng)濟(jì)分析的意義
二、宏觀經(jīng)濟(jì)分析的方法
第二節(jié) 宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)分析
一、國內(nèi)生產(chǎn)總值
二、失業(yè)率
三、通貨膨脹率
四、利率
五、貨幣供給量
六、居民消費(fèi)支出
七、固定資產(chǎn)投資規(guī)模
八、財(cái)政收支
九、匯率
十、國際收支
第三節(jié) 宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行分析
一、概述
二、模型背后的思想
三、經(jīng)濟(jì)波動(dòng)周期
四、投資時(shí)鐘
第四節(jié) 宏觀經(jīng)濟(jì)政策分析
一、貨幣政策
二、財(cái)政政策
第五節(jié) 國際聯(lián)系與證券市場
一、影響國際貿(mào)易的因素分析
二、影響國際資本流動(dòng)的因素分析
第六節(jié) 行業(yè)分析
一、行業(yè)的劃分
二、行業(yè)一般特征分析
三、影響行業(yè)興衰的主要因素
四、證券投資的行業(yè)選擇
本章小結(jié)
復(fù)習(xí)思考題
第九章 公司分析
第一節(jié) 公司基本分析
一、公司行業(yè)地位分析
二、企業(yè)競爭力分析
三、公司成長性分析
第二節(jié) 公司財(cái)務(wù)分析
一、公司主要的財(cái)務(wù)報(bào)表
二、財(cái)務(wù)報(bào)表的分析方法
三、財(cái)務(wù)分析的具體內(nèi)容
四、公司財(cái)務(wù)分析應(yīng)注意的問題
本章小結(jié)
復(fù)習(xí)思考題
技術(shù)分析篇
第十章 技術(shù)分析的主要理論與方法
第一節(jié) 技術(shù)分析概述
一、技術(shù)分析的理論基礎(chǔ)
二、技術(shù)分析的關(guān)鍵要素
三、技術(shù)分析方法的種類
四、技術(shù)分析的優(yōu)缺點(diǎn)
第二節(jié) 技術(shù)分析的主要理論
一、道氏理論
二、波浪理論
三、相反理論
四、隨機(jī)漫步理論
五、亞當(dāng)理論
第三節(jié) K線分析
一、K線的畫法和基本形狀
二、K線組合形態(tài)的行情含義
三、應(yīng)用K線組合應(yīng)注意的問題
第四節(jié) 切線分析
一、趨勢分析
二、支撐線和壓力線
三、趨勢線和軌道線
四、黃金分割線
五、應(yīng)用切線分析方法應(yīng)注意的問題
第五節(jié) 形態(tài)分析
一、證券價(jià)格變化規(guī)律
二、價(jià)格變化的持續(xù)整理形態(tài)
三、價(jià)格變化的反轉(zhuǎn)突破形態(tài)
四、應(yīng)用形態(tài)分析方法應(yīng)該注意的問題
第六節(jié) 技術(shù)指標(biāo)分析
一、技術(shù)指標(biāo)的定義
二、技術(shù)指標(biāo)的本質(zhì)
三、常見的技術(shù)指標(biāo)
本章小結(jié)
復(fù)習(xí)思考題
風(fēng)險(xiǎn)管理篇
第十一章 證券組合管理
第一節(jié) 證券投資風(fēng)險(xiǎn)與收益概述
一、證券投資風(fēng)險(xiǎn)的定義、特點(diǎn)及分類
二、證券投資收益的界定
三、證券投資風(fēng)險(xiǎn)與收益之間的關(guān)系
第二節(jié) 證券投資收益與風(fēng)險(xiǎn)的度量
一、單一證券收益與風(fēng)險(xiǎn)的度量
二、證券組合風(fēng)險(xiǎn)和收益的度量
三、證券組合管理的方法與步驟
第三節(jié) 最優(yōu)投資組合選擇方法
一、馬科維茨投資組合理論的前提
二、無差異曲線
三、證券市場有效邊界
四、最優(yōu)投資組合的確定
第四節(jié) 無風(fēng)險(xiǎn)借貸對有效集和最優(yōu)投資組合的影響
一、無風(fēng)險(xiǎn)借貸的定義
二、無風(fēng)險(xiǎn)借貸對投資組合的影響
三、無風(fēng)險(xiǎn)借貸對有效集的影響
四、無風(fēng)險(xiǎn)借貸對最優(yōu)投資組合的影響
本章小結(jié)
復(fù)習(xí)思考題
第十二章 風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)定價(jià)
第一節(jié) 資本資產(chǎn)定價(jià)模型
一、CAPM理論的假定條件
二、CAPM模型框架
三、CAPM模型的意義和局限性
第二節(jié) 套利定價(jià)理論
一、套利定價(jià)理論——因素模型
二、套利組合
三、套利定價(jià)模型的前提條件和推導(dǎo)過程
四、APT與CAPM的異同
本章小結(jié)
復(fù)習(xí)思考題
監(jiān)管篇
第十三章 證券監(jiān)管
第一節(jié) 證券監(jiān)管概述
一、證券監(jiān)管的概念和特征
二、證券監(jiān)管的理論基礎(chǔ)
三、實(shí)施證券監(jiān)管的原因和必要性
四、發(fā)達(dá)國家的證券監(jiān)管體制
第二節(jié) 證券監(jiān)管內(nèi)容和手段
一、證券監(jiān)管的內(nèi)容
二、證券監(jiān)管的主要手段
第三節(jié) 我國證券監(jiān)管歷史及現(xiàn)狀
一、我國證券監(jiān)管體系的發(fā)展歷史
二、我國證券監(jiān)管體系現(xiàn)狀及存在的問題
本章小結(jié)
復(fù)習(xí)思考題
參考文獻(xiàn)
新書資訊