《證券投資學/“十二五”普通高等教育規劃教材·經管系列》是根據高等學校經濟管理類專業的教學要求而編寫的。全書共分為六篇十三章，其中基礎篇包括導論，股票、債券與基金，金融衍生工具；交易篇包括證券市場概述、發行與承銷、其他證券業務、證券交易業務實務；基本分析篇包括宏觀經濟分析與行業分析、公司分析；技術分析篇包括技術分析主要理論與方法；風險管理篇包括證券組合管理、風險資產定價；監管篇包括證券監管。
《證券投資學/“十二五”普通高等教育規劃教材·經管系列》可以作為各級各類高等院校經濟管理類專業教材，也可作為證券從業人員、政府機關、企事業單位相關人員學習證券投資知識的參考書，還可作為廣大投資者提高自身證券投資理論素養的基礎材料。
《證券投資學/“十二五”普通高等教育規劃教材·經管系列》特色： 體例新。用基礎知識作為鋪墊，以證券交易、基本分析．技術分析、理論分析這一邏輯順序震開，力求做到順理成章、循序漸進。 內容全。在技術分析有關內容時，增加了新內容，并將職業考核內容融入相關章節。 解釋細。凡涉及量化分析部分及較費解的內容，盡量作具體解釋，或用例證說明。
隨著我國經濟體制改革的不斷深化，證券市場也發生了根本性變化，已從“新興+轉軌”向成熟市場過渡。證券市場各項功能逐步健全，也推動了經濟和金融體系的改革，引領一系列經濟和企業制度的變革，促進了國民經濟的增長。上述深刻的變化，要求證券投資理論研究要及時跟進，證券投資教學內容及教材更要及時更新。尤其是目前，證券投資學已成為很多高等學校經濟管理類專業普遍設置的課程，而一些非經濟管理類專業的學生也會選修投資類課程。在這種背景下，出版一本適應新形勢的證券投資學教材是十分必要的。
本教材主要是針對經濟管理類專業本科生的教學需要而編寫的。在編纂過程中注重結合本科應用型人才培養的教學內容與課程體系研究成果，充分體現應用型本科教學特色，并力圖對學生掌握證券投資知識有實質性作用。其主要特色有以下幾點。
1．注重理論性與實踐性相結合。本教材為突出應用型人才培養的特色，特將參與性、啟發性、練習性內容貫穿始終，并以專欄的形式提供閱讀資料，尤其是對我國證券投資中出現的新問題和新變化，從全新的視角進行闡述，以培養學生分析和解決現實問題的能力。
2．注重國際性和前瞻性相結合。本書作者在認真總結國內外證券投資研究成果以及作者自己多年來教學實踐經驗的同時，密切關注全球經濟、金融發展的最新動態，在編寫中力求有所突破，增加國際性及前瞻性的內容，使學生通過學習能夠對國內外證券業的發展有較全面的了解。
3．注重完整性和創新性相結合。本教材主要用作本科學生的教材，緊密結合本科階段證券投資學課程的特點和創新型人才培養的需要，內容安排上注重協調與相關課程的重復以及與后續課程的銜接，力求體系完整、結構清晰、內容新穎，強調其在教學中的適用性和創新性。
本教材共分為六篇十三章，其中基礎篇包括導論，股票、債券與基金，金融衍生工具；交易篇包括證券市場概述、發行與承銷、其他證券業務、證券交易業務實務；基本分析篇包括宏觀經濟分析與行業分析、公司分析；技術分析篇包括技術分析主要理論與方法；風險管理篇包括證券組合管理、風險資產定價；監管篇包括證券監管。
本教材在較系統地闡述證券投資理論知識的同時，還注重介紹國內外證券投資業改革和發展的實際情況，以及證券投資實務和操作技能，因此，本教材適合作為各級各類高等院校經濟管理類專業教材，也可作為證券從業人員、政府機關、企事業單位相關人員學習證券投資知識的參考書，還可作為廣大投資者提高自身證券投資理論素養的基礎材料。
本教材的編寫分工為：馬小南編寫第一章，并負責總體框架的確定及定稿工作；馬媛媛編寫第二章、第三章；劉娜編寫第四章～第七章；陳宇康編寫第八章、第九章；周魯柱編寫第十章；呂偉昌編寫第十一章、第十二章；韓萍編寫第十三章。
本教材在編寫的過程中，參閱了大量的文獻，從中受到不少的啟發。同時，清華大學出版社的領導和責任編輯為本書的出版和發行，傾注了極大的熱情和努力。在此，一并向他們表示誠摯的感謝！
由于作者學識水平和能力有限，難免存在一些疏漏和錯誤之處，懇請讀者予以批評和指正！
作 者
二〇一三年一月
基礎篇
第一章 導論
第一節 證券與有價證券
一、證券
二、有價證券
第二節 投資與證券投資
一、投資
二、證券投資
第三節 證券投資學的研究對象與基本內容
一、證券投資學的研究對象及基本內容
二、證券投資學的特點
本章小結
復習思考題
第二章 股票、債券與基金
第一節 債券
基礎篇
第一章 導論
第一節 證券與有價證券
一、證券
二、有價證券
第二節 投資與證券投資
一、投資
二、證券投資
第三節 證券投資學的研究對象與基本內容
一、證券投資學的研究對象及基本內容
二、證券投資學的特點
本章小結
復習思考題
第二章 股票、債券與基金
第一節 債券
一、債券概述
二、債券的分類
三、債券價值的確定
四、債券的評級
第二節 股票
一、股票概述
二、股票的類型
第三節 投資基金
一、投資基金的概念
二、投資基金的種類
三、投資基金的設立和募集
四、投資基金的投資運作
本章小結
復習思考題
第三章 金融衍生工具
第一節 金融衍生市場概述
一、金融衍生市場的產生和發展
二、金融衍生市場的主要類型
三、金融衍生工具的功能
第二節 遠期與期貨
一、遠期與期貨合約的發展
二、基本概念
三、遠期與期貨的種類
第三節 期權
一、期權的定義
二、期權的分類
三、期權與期貨的區別
四、期權的損益及應用
第四節 互換
一、基本概念
二、利率互換
三、貨幣互換
本章小結
復習思考題
交易篇
第四章 證券市場概述
第一節 證券市場的發展過程
一、國際證券市場的發展歷程
二、改革開放后的中國證券市場
第二節 證券市場參與者
一、證券發行人
二、證券投資人
三、證券市場中介機構
四、自律性組織
第三節 證券市場的結構
一、縱向結構關系
二、橫向結構關系
第四節 股票價格指數
一、股票價格指數的計算
二、世界主要股票指數
三、我國的主要股票指數
本章小結
復習思考題
第五章 發行與承銷
第一節 股份公司
一、股份有限公司的特征
二、股份有限公司的設立方式
三、股份有限公司的組織機構
四、股份有限公司籌集資金的方式
第二節 股票發行
一、首次公開發行股票
二、股票增發
三、配股
第三節 公司債券的發行與承銷
一、債券發行條件
二、債券發行方式
三、債券發行的信息披露
第四節 公司收購與資產重組
一、公司收購
二、資產重組
本章小結
復習思考題
第六章 其他證券業務
第一節 證券自營業務
一、證券自營業務概述
二、證券自營業務的條件
三、證券自營業務的誠信執業
第二節 資產管理業務
一、資產管理業務種類和規范
二、證券公司辦理資產管理業務的一般規定
第三節 融資融券業務
一、融資融券業務管理的基本原則
二、融資融券業務的作用
三、證券公司申請融資融券業務資格應當具備的條件
四、交易模式
五、管理機制
第四節 債券回購
一、債券回購的類型
二、債券回購的方式
三、操作程序
四、回購條件
五、交易單位
六、債券回購交易的特點
本章小結
復習思考題
第七章 證券交易業務實務
第一節 證券交易程序
一、開立賬戶
二、交易委托
三、競價成交
四、股權登記，證券存管、清算交割交收
第二節 特別交易事項
一、大宗交易
二、回轉交易
三、股票交易的特別處理
四、中小企業板股票暫停上市、終止上市特別規定
五、開（收）盤價、除權（息）等交易事項
六、固定收益證券綜合電子平臺
第三節 證券經紀業務實務
一、證券經紀關系的確立
二、證券經紀關系的特點
三、證券交易結算資金賬戶
四、委托人、經紀商的權利和義務
五、證券經紀業務中的禁止行為
本章小結
復習思考題
基本分析篇
第八章 宏觀經濟分析與行業分析
第一節 宏觀經濟分析概述
一、宏觀經濟分析的意義
二、宏觀經濟分析的方法
第二節 宏觀經濟指標分析
一、國內生產總值
二、失業率
三、通貨膨脹率
四、利率
五、貨幣供給量
六、居民消費支出
七、固定資產投資規模
八、財政收支
九、匯率
十、國際收支
第三節 宏觀經濟運行分析
一、概述
二、模型背后的思想
三、經濟波動周期
四、投資時鐘
第四節 宏觀經濟政策分析
一、貨幣政策
二、財政政策
第五節 國際聯系與證券市場
一、影響國際貿易的因素分析
二、影響國際資本流動的因素分析
第六節 行業分析
一、行業的劃分
二、行業一般特征分析
三、影響行業興衰的主要因素
四、證券投資的行業選擇
本章小結
復習思考題
第九章 公司分析
第一節 公司基本分析
一、公司行業地位分析
二、企業競爭力分析
三、公司成長性分析
第二節 公司財務分析
一、公司主要的財務報表
二、財務報表的分析方法
三、財務分析的具體內容
四、公司財務分析應注意的問題
本章小結
復習思考題
技術分析篇
第十章 技術分析的主要理論與方法
第一節 技術分析概述
一、技術分析的理論基礎
二、技術分析的關鍵要素
三、技術分析方法的種類
四、技術分析的優缺點
第二節 技術分析的主要理論
一、道氏理論
二、波浪理論
三、相反理論
四、隨機漫步理論
五、亞當理論
第三節 K線分析
一、K線的畫法和基本形狀
二、K線組合形態的行情含義
三、應用K線組合應注意的問題
第四節 切線分析
一、趨勢分析
二、支撐線和壓力線
三、趨勢線和軌道線
四、黃金分割線
五、應用切線分析方法應注意的問題
第五節 形態分析
一、證券價格變化規律
二、價格變化的持續整理形態
三、價格變化的反轉突破形態
四、應用形態分析方法應該注意的問題
第六節 技術指標分析
一、技術指標的定義
二、技術指標的本質
三、常見的技術指標
本章小結
復習思考題
風險管理篇
第十一章 證券組合管理
第一節 證券投資風險與收益概述
一、證券投資風險的定義、特點及分類
二、證券投資收益的界定
三、證券投資風險與收益之間的關系
第二節 證券投資收益與風險的度量
一、單一證券收益與風險的度量
二、證券組合風險和收益的度量
三、證券組合管理的方法與步驟
第三節 最優投資組合選擇方法
一、馬科維茨投資組合理論的前提
二、無差異曲線
三、證券市場有效邊界
四、最優投資組合的確定
第四節 無風險借貸對有效集和最優投資組合的影響
一、無風險借貸的定義
二、無風險借貸對投資組合的影響
三、無風險借貸對有效集的影響
四、無風險借貸對最優投資組合的影響
本章小結
復習思考題
第十二章 風險資產定價
第一節 資本資產定價模型
一、CAPM理論的假定條件
二、CAPM模型框架
三、CAPM模型的意義和局限性
第二節 套利定價理論
一、套利定價理論——因素模型
二、套利組合
三、套利定價模型的前提條件和推導過程
四、APT與CAPM的異同
本章小結
復習思考題
監管篇
第十三章 證券監管
第一節 證券監管概述
一、證券監管的概念和特征
二、證券監管的理論基礎
三、實施證券監管的原因和必要性
四、發達國家的證券監管體制
第二節 證券監管內容和手段
一、證券監管的內容
二、證券監管的主要手段
第三節 我國證券監管歷史及現狀
一、我國證券監管體系的發展歷史
二、我國證券監管體系現狀及存在的問題
本章小結
復習思考題
參考文獻
新書資訊