為什么有些國家能成功地啟動疆域擴張計劃并成為帝國？為什么帝國遲早會衰落？這是歷史研究中長盛不衰而又眾說紛紜的問題。彼得·圖爾欽將建模和定量方法運用于研究國家興衰問題，他從地緣政治、群體感、民族同化和宗教皈依以及人口動態(tài)與社會穩(wěn)定之間的相互作用入手構(gòu)建不同的定量模型，解釋了帝國的擴張與衰落。該書為我們理解國家興衰和人類歷史的動態(tài)變遷提供了與眾不同的全新視角。
·圖爾欽十年前預測美國2020年大動蕩，這一驚世駭俗觀點背后的科學理論盡在本書呈現(xiàn)
·用科學方法來研究歷史，這本身存在爭議，爭議即話題
·“國家的興衰”一直是備受世人關(guān)注的話題
很多歷史進程都是動態(tài)的：人口的增長和衰落、帝國的疆域擴張和收縮、政治的集權(quán)/分權(quán)趨勢以及世界宗教的擴散，這些只是其中數(shù)例而已。研究動態(tài)系統(tǒng)的一般方法是根據(jù)特定機制提出對立假設(shè)，將這些假設(shè)轉(zhuǎn)化為數(shù)學模型，并將模型預測與實證模式進行對比。數(shù)學建模是本項研究的一個關(guān)鍵要素，因為純靠語言描述是無法全面理解定量動態(tài)現(xiàn)象的——它經(jīng)常會受到復雜反饋（complex feedback）的影響。另一個重要因素是充分利用統(tǒng)計技術(shù)（如時間序列分析）對模型預測模式和實際觀察模式進行定量和嚴格的對比。事實證明，這種一般方法在自然科學中的應(yīng)用非常成功。但它能否有助于加深我們對歷史進程的理解呢？
《歷史動力學》一書正是為了回答這個問題而做出的嘗試。我們選擇了農(nóng)業(yè)國家的疆域動態(tài)這個具體問題進行分析。換言之，我們能否弄明白為什么有些政體在某些時候會擴張，而在另外一些時候會收縮？這種聚焦于疆域擴張/收縮的做法有一個優(yōu)勢，那就是我們在歷史動態(tài)這一領(lǐng)域有著相當準確的實證數(shù)據(jù)（歷史地圖集）。之所以重點關(guān)注農(nóng)業(yè)政體，既是因為實證材料的豐富程度（大致從公元前第三個千年到公元后1800年），也是因為這些社會與現(xiàn)代政體相比要簡單得多，因而更易于理解和建模。
雖然本書的主要著眼點是疆域動態(tài)，但很顯然，國家能否擴張很大程度上取決于其內(nèi)部特征。因此，要想弄明白國家如何以及為何擴張和收縮，我們需要研究社會動態(tài)的軍事、經(jīng)濟、人口、民族和意識形態(tài)等多個方面。我研究了四個有望解釋疆域動態(tài)的社會學理論。第一個理論是蘭德爾·柯林斯（Randall Collins）的地緣政治模型。這是一個清晰明確的理論，稍做努力就可以將之轉(zhuǎn)換成數(shù)學模型。與之形成對比的第二個理論是一種原創(chuàng)設(shè)想。根據(jù)14世紀阿拉伯思想家伊本·赫勒敦（lbn Khaldun）的觀點和社會生物學的最新發(fā)展，我提出了一個旨在解釋集體行動能力為什么會因社會而異的理論。第三個理論研究了民族同化/宗教信仰轉(zhuǎn)變的動態(tài)問題。最后，第四個理論關(guān)注的是人口動態(tài)與社會政治穩(wěn)定之間的相互作用。人口增長與國家崩潰之間的關(guān)聯(lián)是根據(jù)杰克·戈德斯通（Jack Goldstone）的人口-結(jié)構(gòu)模型（這也是一個清晰明確的理論，很容易轉(zhuǎn)換成動態(tài)模型）得出來的。在這個模型中，我添加了反饋機制并假設(shè)了國家崩潰和由此導致的社會政治不穩(wěn)定會對人口數(shù)量產(chǎn)生怎樣的負面影響。這四個理論分別涉及歷史動態(tài)的不同領(lǐng)域，因此從邏輯上來說并不是相互排斥的。不過，我們可以依據(jù)它們來推導對特定實證模式的備擇假說（alternative hypotheses）并用數(shù)據(jù)進行檢驗。我在書中介紹了一些這樣的實證檢驗。
康涅狄格大學進化生物學教授，牛津大學人類學學院副研究員、進化研究所副所長。他的研究興趣集中在社會與文化演化、歷史宏觀社會學、經(jīng)濟史與計量史學、長期社會進程的數(shù)學建模，以及歷史數(shù)據(jù)庫的構(gòu)建與分析等交叉領(lǐng)域。他是歷史社會科學新領(lǐng)域——歷史動力學（http://peterturchin.com/cliodynamics/）的創(chuàng)始人之一。
第1章 問題陳述
1.1 我們在歷史問題上為何需要數(shù)學理論
1.2 歷史動態(tài)研究項目
1.3 總結(jié)
第2章 地緣政治
2.1 動態(tài)研究的基礎(chǔ)知識介紹
2.2 柯林斯的地緣政治理論
2.3 結(jié)論：作為一階進程的地緣政治
2.4 總結(jié)
第3章 集體團結(jié)
3.1 社會學中的群體
3.2 集體團結(jié)和歷史動態(tài)
3.3 總結(jié)
第4章 元民族邊境理論
4.1 邊境是群體團結(jié)的孵化器
4.2 數(shù)學理論
4.3 總結(jié)
第5章 對元民族邊境理論的實證檢驗
5.1 設(shè)置檢驗
5.2 結(jié)果
5.3 位置優(yōu)勢？
5.4 結(jié)論：歐洲的形成
5.5 總結(jié)
第6章 民族動力學
6.1 新并入人口的忠誠度動態(tài)
6.2 理論
6.3 實證檢驗
6.4 結(jié)論：自動催化模型得到了數(shù)據(jù)的支持
6.5 總結(jié)
第7章 人口結(jié)構(gòu)理論
7.1 人口動態(tài)和國家崩潰
7.2 數(shù)學理論
7.3 實證應(yīng)用
7.4 總結(jié)
第8章 人口數(shù)量的長周期
8.1 前言
8.2 人口動態(tài)的“規(guī)模”和“階”
8.3 長期實證模式
8.4 人口動態(tài)和政治動蕩
8.5 總結(jié) 220
第9章 案例研究
9.1 法國
9.2 俄羅斯
第10章 結(jié)語
10.1 主要事態(tài)發(fā)展綜述
10.2 將各種機制融入一個綜合機制
10.3 拓寬研究重心
10.4 發(fā)展方向是歷史動力學理論？
附錄A 數(shù)學附錄
附錄B 元民族邊境理論中的數(shù)據(jù)匯總
參考文獻
我們在歷史問題上為何需要數(shù)學理論？
為什么有些政體——各種各樣的酋邦和國家——能夠成功地啟動疆域擴張計劃并成為帝國？為什么帝國遲早會衰落？歷史學家和社會學家對上述疑問和相關(guān)問題給出了各種各樣的答案。這些答案既有側(cè)重于某一特定政體獨有特征的具體解釋，也有一般的社會動態(tài)理論。人們對解讀歷史一直懷有莫大的興趣，不過，近年來這一領(lǐng)域的理論活動有加強趨勢（Rozov，1997）。歷史社會學正在嘗試成為成熟的理論科學。
但是，為什么歷史社會學家使用的是如此有限的理論工具？社會科學中的“理論”通常意味著對概念和定義的深思細想。它是語言層面的、概念性的、發(fā)散性的。由此得出的理論命題在本質(zhì)上是定性的。沒有人否認這種理論活動的巨大價值，但這還不夠。我們還可以采取形式數(shù)學方法來構(gòu)建理論，這些方法已經(jīng)在物理學和生物學領(lǐng)域取得了極大的成功。但是，使用數(shù)學模型的形式理論在歷史社會學中非常少見（我們將在后面的章節(jié)中介紹一些例外情況）。
科學史明確指出：一門學科通常只有在發(fā)展出了數(shù)學理論之后才會成熟。如果這門學科涉及動態(tài)數(shù)量，那就更需要數(shù)學理論了（參見下一節(jié)）。大家都知道經(jīng)典力學這一典型實例。但其實生物學有兩個離我們更近的實例，分別是20世紀第二個25年里出現(xiàn)的綜合進化論（Ruse，1999）和人口生態(tài)學中正在發(fā)展的綜合統(tǒng)一法（如Turchin，2003）。在所有這些案例中，數(shù)學理論的發(fā)展都為學科的綜合提供了推動力。
歷史社會學可以采取類似的做法嗎？此前人們已經(jīng)有過幾次嘗試（如Bagehot，1895；Rashevsky，1968），但它們顯然沒能對現(xiàn)今的歷史研究方法產(chǎn)生影響。我認為這一失敗有兩個主要原因。首先，這些嘗試的靈感直接來自物理科學的成功。然而，物理學家選擇研究的系統(tǒng)和現(xiàn)象通常都迥異于歷史學的系統(tǒng)和現(xiàn)象。物理學家傾向于選擇非常簡單的基本沒有交互成分的系統(tǒng)（如太陽系、氫原子等）或是由大量同類成分構(gòu)成的系統(tǒng)（如熱力學）。因此，他們可以進行非常精確的定量預測和實證檢驗。但即便在物理學應(yīng)用中，這種系統(tǒng)也很少見，而在社會科學中，只有微不足道的問題才能被簡化到如此簡單的程度。真實社會總是由很多從定性和定量角度來說各不相同的因子構(gòu)成，它們以非常復雜的方式相互作用。此外，社會不是封閉的系統(tǒng)：它們會受到外部力量（如其他人類社會）和自然世界的強烈影響。因此，適用于簡單系統(tǒng)的傳統(tǒng)物理方法在歷史應(yīng)用中以失敗告終也就不足為奇了。
其次，物理學家時常采取的定量法需要大量精確測量的數(shù)據(jù)。比如，研究非線性激光動態(tài)的物理學家會二話不說地建立起高度可控的實驗室設(shè)備并著手收集數(shù)十萬個極其精確的測量結(jié)果。然后他們會在高性能計算機上以復雜的方法對這些數(shù)據(jù)進行分析。而一個歷史社會學家面臨的問題遠非如此，原因是他通常缺乏所研究的歷史系統(tǒng)方方面面的數(shù)據(jù)，而只擁有其他方面零碎而粗略的信息。比如說，對所有社會來說，最重要的一個研究層面就是它擁有多少成員。但即便是這種信息，經(jīng)常也得由歷史學家在大量猜測的基礎(chǔ)上進行重建。
如果這兩個問題是過往嘗試以失敗告終的真正原因，那么自然科學近來的一些發(fā)展給我們帶來了希望。首先，在過去的二三十年間，物理學家和生物學家展開了對復雜系統(tǒng)的協(xié)同研究。在此我可以列舉出很多方法：非線性動態(tài)、協(xié)同理論、復雜性等。功能強大的計算機是使這些方法行之有效的關(guān)鍵因素。其次，生物學家和生態(tài)學家已經(jīng)學會了如何處理簡短而嘈雜的數(shù)據(jù)集。同樣，強大的計算能力是一個關(guān)鍵性的推動因素，它使非線性模型擬合、平穩(wěn)自助法（bootstrapping）和交叉驗證等運算密集型方法具有了可行性。
此外，社會科學領(lǐng)域也取得了頗有希望的進展。我指的是定量方法在歷史領(lǐng)域的興起，也就是計量史學（Williamson，1991）。目前，有很多研究人員收集了有關(guān)歷史進程各個方面的定量數(shù)據(jù)，現(xiàn)在已經(jīng)有大量電子數(shù)據(jù)可以查閱。
這些觀察結(jié)果表明，現(xiàn)在在歷史社會學領(lǐng)域再次嘗試構(gòu)建并檢驗定量理論也許正當其時。即使我們?nèi)〉玫闹皇瞧娴某晒Γ珮O高的潛在回報讓我們有理由再做一次嘗試。近年來，建模和定量方法在歷史學領(lǐng)域的一些應(yīng)用已經(jīng)形成了一些很有意思的洞見。
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