本書圍繞企業為什么要合規以及如何合規兩個基本問題展開論述，著重強調合規風險分析和識別，從管理學、法學、經濟學的視角展現企業合規的基礎知識、理念和方法。全書共十二章，*章從合規基本概念、法律與經濟學基礎以及比較法等方面展示企業合規的基礎，第二章至第三章的主題是企業管理體系和合規風險識別與分析，偏重于管理學方面的論述，以下幾章涉及具體的企業合規領域，既包括了小合規意義上的反賄賂合規，也包括了大合規意義上的反壟斷、勞動法、稅法、金融機構、網絡安全與數據保護以及刑事等方面的合規。參與本書編寫的都是企業合規領域中一流的合規專家和學者，既有跨國公司的合規總監和著名律所的資深律師，也有從事企業合規研究的前沿的學者。本教材的適用對象是法學和經管類專業本科高年級的學生和研究生、合規從業人員、律師、公司法務人員、行業協會以及政府監管工作人員。
華東師范大學企業合規研究中心(Research Center for Corporate
Compliance)是一所非營利的研究機構，是提供給研究者、合規實務人員及相關政策制定者交流的平臺。研究中心的定位是實現法學等研究與合規實務的緊密結合，培養具有國際視野和策略性思維的企業合規人才。華東師范大學企業合規研究中心，首先是為了滿足國家市場監管機構、(跨國、國有、中小)企業、商事類律師事務所、行業協會等組織對企業合規類人才的市場需求。研究中心整合法學院及其他學院的研究和教學資源，有針對性地進行企業合規領域的基礎和應用研究，為學生及合規從業人員提供專業的合規課程和培訓，提高學生的綜合素質和在法律服務市場中的競爭能力。
contents
第一章 企業合規基礎(周萬里)
第一節 概述 / 002
第二節 合規的核心因素 / 011
第三節 境外發展情況 / 015
第二章 風險管理和合規管理體系(周晨、周磊、范可)
第一節 合規風險領域 / 026
第二節 反海外腐敗法介紹及相關典型案例分析 / 036
第三節 國內相關案例介紹 / 049
第三章 合規風險識別與分析評估(樊光中)
第一節 合規義務 / 054
第二節 合規風險 / 061
第三節 合規風險識別與分析評估 / 068
第四節 合規風險識別與分析評估工具 / 074
第五節 基于崗位的合規風險識別分析評估 / 091
第六節 基于流程的合規風險識別評估 / 152
第四章 反賄賂合規(劉紅霞、胡國輝)
第一節 反賄賂合規概述 / 212
第二節 反行賄合規管理 / 219
第三節 反受賄合規管理 / 232
第五章 反壟斷合規(周萬里)
第一節 反壟斷合規概述 / 241
第二節 反壟斷法 / 249
第三節 反壟斷合規措施 / 259
第六章 公司法合規(胡國輝)
第一節 公司法合規概述 / 271
第二節 公司主體資格合規 / 276
第三節 公司治理合規 / 284
第四節 股東和債權人保護合規 / 289
第五節 常見合規風險及應對措施 / 290
第七章 勞動法合規(張穎慧)
第一節 勞動法合規概述 / 294
第二節 勞動立法 / 304
第三節 勞動合規措施 / 316
第八章 知識產權和商業秘密合規(李建星)
第一節 知識產權和商業秘密合規概述 / 325
第二節 知識產權與商業秘密的法律框架 / 334
第三節 執法機關 / 341
第四節 知識產權與商業秘密風險識別 / 345
第五節 知識產權與商業秘密合規措施 / 361
第九章 稅法合規(李帥)
第一節 稅法的基本原理 / 366
第二節 企業稅法合規的相關規定 / 375
第三節 稅法合規的體系構建 / 395
第十章 網絡安全及數據合規(吳涵)
第一節 網絡安全及數據合規概述 / 406
第二節 網絡安全法 / 413
第三節 網絡運行安全合規 / 420
第四節 網絡信息安全合規 / 431
第五節 網絡安全與數據合規體系的要點和特殊要求 / 437
第十一章 金融機構合規(張云平)
第一節 金融機構合規風險及其后果 / 441
第二節 金融機構的經營特性及金融法規體系 / 452
第三節 金融機構合規管理要略 / 470
第十二章 刑事合規(張偉)
第一節 企業刑事法律風險概述 / 485
第二節 常見企業刑事法律風險 / 492
第三節 常見企業內部職員刑事法律風險 / 506
第四節 企業及其從業人員刑事法律風險防范 / 521
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