產學研協同創新是我國科技創新的一項基本戰略，但目前來看，我國的產學研協同創新尚未尋找到有效的協同方式來實現對傳統合作創新的突破。現有研究從信任、公平、共生、參與意愿的視角對協同內涵進行的探索缺少對協同內涵的深度解析。
產學研協同創新是我國科技創新的一項基本戰略，但目前來看，我國的產學研協同創新需找到有效的協同方式來實現對傳統合作創新的突破。現有研究從信任、公平、共生、參與意愿的視角對協同內涵進行的探索缺少對協同內涵的深度解析。
互惠性偏好理論為協同創新中協同的內涵賦予靈魂，認為協同的本質是對理性與自利的超越。同時，知識協同是協同創新的核心要素，知識轉化是知識協同分析的基石，所有知識協同的模式都是由知識的社會化、外顯化、組合化和內隱化四大特征的螺旋組合。
本文借助莫里斯－霍姆斯特姆委托－代理模型，通過互惠性偏好的植入，在激勵參與約束與激勵相容約束分析的基礎上，驗證了互惠性協同存在著高于理性協同的帕累托效應。隨后，借助演化博弈分析方法，分析了理性產學研協同創新市場向互惠性產學研協同創新市場演化的過程，驗證了互惠性協同創新市場構建的可行性與必要性。
基于以上理論，本研究構建了產學研互惠性協同、知識轉化與創新績效相關性研究模型。基于結構方程模型理論，借助Lisrel軟件，分別以我國東西部地區總體樣本、東部地區樣本和西部地區樣本為樣本總體，對研究模型進行了檢驗，揭示了互惠性協同下產學研知識協同對創新績效的驅動激勵，發現優勢驅動路徑與不足之處，提出互惠性偏好下產學研協同創新的改進策略及西部地區的趕超策略，以期為我國產學研協同創新機制的優化及創新績效的提升提供理論借鑒。
本研究的創新性內容包含如下幾點：
（1）運用委托－代理模型中激勵參與約束與激勵相容約束的博弈均衡理論與演化博弈理論，驗證了互惠性協同創新的存在性與有效性。在產學研互惠性協同創新框架下，通過植入互惠性偏好的莫里斯－霍姆斯特姆委托－代理模型均衡機制分析和互惠性協同創新演化博弈機制分析，驗證了在互惠行為下，產學研協同創新的效率高于理性合作下的效率，存在著互惠性帕累托最優狀態。同時驗證了在一定條件下，理性產學研協同創新市場可以實現向互惠性協同創新市場的轉化，不僅可以提升參與雙方的收益，也可以提高整個市場的創新效率。
（2）從互惠性培育的視角探索產學研協同創新的改進方向，發現互惠性協同可以實現對傳統合作創新的超越，增進產學研合作績效，進而提出互惠性產學研協同的具體策略。研究發現，在我國產學研協同創新中，高校與企業在組織層面、團隊層面和成員層面均可以實施互惠性協同創新，且在現有的產學研協同中，組織層面互惠性協同效果最好、成員層面互惠性協同效果次之、團隊層次互惠性協同效果最差。因此，我國產學研互惠性協同創新的改進，應以成員層面互惠性為重點，大力提高企業與高校或科研機構派出團隊之間的互惠性行為。
（3）在互惠性偏好下，從知識轉化的視角探析了產學研協同創新的知識整合機理，揭示了知識轉化要素在協同創新中的作用，發現知識組合化、知識外顯化在協同創新中發揮了重要作用，知識內隱化的協同功能只得到了部分實現，而知識社會化處于嚴重的功能缺失狀態。在此基礎上，提出了產學研協同創新中知識轉化的優化與驅動策略。
1、劉良燦，博士，教授，博士生導師。現為貴州財經大學貴安新區研究院院長、工商管理學院副院長（主持工作）；人力資源管理國家一流專業負責人、工商管理專業省級一流師資團隊負責人、《中國傳統文化與企業管理》省級金課負責人。主持國家社科基金項目2項，省部級項目5項；出版專著2部；公開發表論文70余篇，多篇論文被《中國人民大學報刊復印資料》和《高等學校文科學術文摘》全文轉載；獲得貴州省高等教育教學成果特等獎和二等獎、貴州省研究生教學成果特等獎和貴州省哲學社會科學優秀成果二等獎各1項。
2、萬志濤，貴州財經大學企業管理專業博士研究生，以通訊作者在SSCI期刊上發表論文2篇，參與國家社科基金項目2項。
第1章 緒 論 1
1.1 研究背景和問題提出 1
1.1.1 研究背景 1
1.1.2 研究問題的提出 6
1.2 產學研協同創新國內外研究綜述與評述 7
1.2.1 協同創新研究綜述 8
1.2.2 產學研協同創新研究綜述 9
1.2.3 產學研協同創新中知識協同研究綜述 11
1.2.4 產學研協同對知識管理行為及協同創新績效的驅動效應研究 13
1.2.5 產學研協同創新中對“協同”內涵與機理的研究綜述 14
1.2.6 產學研協同創新中引入新因素的相關研究 16
1.2.7 現有研究的綜合評述 22
1.3 研究意義 23
1.3.1 研究的理論意義 23
1.3.2 研究的實踐意義 24
1.4 研究目標和研究方法 24
1.4.1 研究目標 24
1.4.2 研究方法 25
1.5 論文結構、研究思路和技術路線 25
1.5.1 論文結構 25
1.5.2 研究思路 27
1.5.3 技術路線 27
1.6 研究創新點 28
第2章 基本概念界定與基礎理論 30
2.1 基本概念界定 30
2.1.1 產學研協同創新類基本概念 30
2.1.2 互惠性協同類基本概念 31
2.1.3 知識轉化類基本概念 31
2.2 基礎理論 32
2.2.1 互惠性偏好經濟理論 32
2.2.2 協同、協同創新、產學研協同創新 34
2.2.3 知識轉化SECI模型 36
2.2.4 演化博弈理論 37
第3章 植入互惠性偏好的產學研協同創新委托-代理模型分析 38
3.1 互惠性經濟思想的興起及在產學研協同創新中應用的可行性 38
3.2 委托－代理下產學研協同創新的逆向選擇和道德風險分析 41
3.3 產學研協同創新委托－代理模型設計 42
3.4 植入互惠性的產學研協同創新委托－代理機制分析 43
3.4.1 理性經濟人視角下委托-代理機制均衡分析 43
3.4.2 植入互惠性條件下的委托-代理機制均衡分析 46
3.5 模型分析結論 48
3.6 本章小結 49
第4章 互惠性偏好下產學研協同創新演化博弈分析 51
4.1 產學研協同創新的互惠性演化特征分析 51
4.2 產學研互惠性協同創新的演化博弈分析與示例 54
4.2.1 產學研互惠性協同創新演化博弈分析 54
4.2.2 產學研互惠性協同創新演化博弈示例 56
4.3 產學研互惠性協同創新演化博弈分析結論 57
4.4 本章小結 59
第5章 我國產學研互惠性協同微觀機理研究 60
5.1 產學研互惠協同存在性的理論闡釋 60
5.2 產學研互惠性協同模型設計 63
5.2.1 產學研互惠性協同闡釋 63
5.2.2 產學研互惠性協同績效及交互效應分析 64
5.2.3 產學研互惠性協同研究模型的確立 66
5.3 產學研互惠性協同模型檢驗 67
5.3.1 數據收集和樣本特征分析 67
5.3.2 產學研項目質量的互惠協同效應檢驗 69
5.3.3 產學研項目市場適應性的互惠協同效應檢驗 70
5.3.4 產學研項目投入產出匹配的互惠協同效應檢驗 72
5.4 研究結論 73
第6章 產學研互惠性協同、知識轉化與創新績效相關性研究模型設計 78
6.1 研究模型設計的理論脈絡 78
6.2 要素設計 80
6.2.1 產學研互惠性協同要素設計 80
6.2.2 知識轉化要素設計 83
6.2.3 產學研協同創新績效要素設計 83
6.3 研究假設的解析 84
6.3.1 組織間互惠性協同對知識轉化的促進效應解析 84
6.3.2 團隊間互惠性協同對知識轉化的促進效應解析 85
6.3.3 成員間互惠性協同對知識轉化的促進效應解析 86
6.3.4 產學研知識轉化對創新績效的促進效應解析 88
6.4 研究假設的歸納與研究模型的確立 91
6.4.1 研究假設的歸納 91
6.4.2 研究模型的確立 91
6.5 本章小結 92
第7章 問卷設計、樣本調查與因子分析 93
7.1 互惠性協同測度指標設計 93
7.1.1 互惠性協同測度指標設計的理論分析 93
7.1.2 組織間互惠性協同要素設計 94
7.1.3 團隊間互惠性協同要素設計 96
7.1.4 成員間互惠性協同要素設計 97
7.2 知識轉化測度指標設計 98
7.2.1 知識轉化測度指標設計的理論分析 98
7.2.2 知識組合化要素體系設計 99
7.2.3 知識外顯化要素體系設計 99
7.2.4 知識內隱化要素體系設計 100
7.3 產學研協同創新績效測度指標設計 102
7.4 問卷設計 104
7.5 測量模型設計及識別 104
7.5.1 測量模型設計 104
7.5.2 測量方程的識別 105
7.6 數據調查和樣本特征 107
7.6.1 數據調查 107
7.6.2 樣本特征分析 109
7.7 信度檢驗 111
7.7.1 互惠性協同信度檢驗 112
7.7.2 知識轉化信度檢驗 115
7.7.3 創新績效信度檢驗 119
7.8 效度檢驗 121
7.8.1 互惠性協同效度檢驗 122
7.8.2 知識轉化效度檢驗 126
7.8.3 創新績效效度檢驗 130
7.9 本章小結 131
第8章 產學研互惠性協同、知識轉化與創新績效相關性模型檢驗 132
8.1 研究模型解析 132
8.1.1 因果模型設計 132
8.1.2 因果模型的識別和判斷 133
8.2 總體樣本的模型檢驗與分析 135
8.2.1 總體樣本的模型檢驗 135
8.2.2 總體樣本模型檢驗結果的分析 136
8.3 東部樣本的模型檢驗與分析 137
8.3.1 東部樣本的模型檢驗 137
8.3.2 東部樣本模型檢驗結果的分析 139
8.4 西部樣本的模型檢驗與分析 140
8.4.1 西部樣本的模型檢驗 140
8.4.2 西部樣本模型檢驗結果的分析 141
8.5 檢驗結果的比較 142
8.6 未通過檢驗假設的討論 144
8.6.1 總體樣本檢驗中未通過檢驗假設的討論 144
8.6.2 東部樣本檢驗中未通過檢驗假設的討論 144
8.6.3 西部樣本檢驗中未通過檢驗假設的討論 145
8.6.4 未通過檢驗假設的綜合討論 145
8.7 本章小結 146
第9章 產學研互惠性協同的案例分析及啟示 147
9.1 案例分析的背景 147
9.2 項目開發過程 149
9.3 互惠性策略分析 152
9.4 案例的啟示 154
第10章 產學研互惠性協同創新優化策略 156
10.1 產學研互惠性協同創新的基本改進方向 156
10.2 互惠性情境下產學研協同創新的優化策略 159
10.2.1 政府與社會視角下產學研互惠性協同創新的改進策略 159
10.2.2 企業和高校總體視角下產學研互惠性協同創新改進策略 160
10.2.3 企業視角下產學研互惠性協同創新的改進策略 162
10.2.4 高校視角下產學研互惠性協同創新的改進策略 163
10.3 互惠性協同創新下西部地區向東部地區的借鑒策略 164
10.4 本章小結 166
第11章 結論與展望 167
11.1 主要研究結論 167
11.2 研究不足 168
11.3 研究展望 168
參考文獻 170
附錄：調查問卷 190
產學研協同創新是我國科技創新的一項基本戰略，但目前來看，我國的產學研協同創新需找到有效的協同方式來實現對傳統合作創新的突破。現有研究從信任、公平、共生、參與意愿的視角對協同內涵進行的探索缺少對協同內涵的深度解析。
互惠性偏好理論為協同創新中協同的內涵賦予靈魂，認為協同的本質是對理性與自利的超越。同時，知識協同是協同創新的核心要素，知識轉化是知識協同分析的基石，所有知識協同的模式都是由知識的社會化、外顯化、組合化和內隱化四大特征的螺旋組合。
本文借助莫里斯－霍姆斯特姆委托－代理模型，通過互惠性偏好的植入，在激勵參與約束與激勵相容約束分析的基礎上，驗證了互惠性協同存在著高于理性協同的帕累托效應。隨后，借助演化博弈分析方法，分析了理性產學研協同創新市場向互惠性產學研協同創新市場演化的過程，驗證了互惠性協同創新市場構建的可行性與必要性。
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