21世紀(jì)是資本的時(shí)代。資本市場(chǎng)的影響已經(jīng)滲透到全球生活的每一個(gè)角落，沒有人能無視它的存在。特別是美國次貸危機(jī)發(fā)生后，引起全球關(guān)注，世界各國政府都采用經(jīng)濟(jì)和行政手段保障資本市場(chǎng)安全，司法機(jī)關(guān)啟動(dòng)刑法手段來維護(hù)資本市場(chǎng)穩(wěn)定和懲治資本犯罪。本書是國內(nèi)第一部從多維角度來研究資本市場(chǎng)犯罪的法學(xué)著作。作者運(yùn)用綜合性方法，重點(diǎn)對(duì)資本市場(chǎng)歷史沿革，資本市場(chǎng)安全與法制建設(shè)，資本市場(chǎng)刑法規(guī)制國際化，資本市場(chǎng)法律體系與刑事立法，資本市場(chǎng)犯罪概念與犯罪構(gòu)成，資本市場(chǎng)犯罪分類與司法管轄，資本市場(chǎng)發(fā)行、交易、管理環(huán)節(jié)的刑法規(guī)制，資本市場(chǎng)中公司犯罪、貪污賄賂犯罪、相關(guān)財(cái)產(chǎn)犯罪的刑法規(guī)制等問題，進(jìn)行了系統(tǒng)梳理和全面論述。為了增強(qiáng)適用性，還征集了司法部門作者撰寫的一些最新疑難案例，并進(jìn)行了法理分析。本書最大亮點(diǎn)就是具有時(shí)代性和開放性，能從國際視野和運(yùn)用資本市場(chǎng)知識(shí)來系統(tǒng)研究資本市場(chǎng)犯罪，并把維護(hù)資本市場(chǎng)安全提高到國家經(jīng)濟(jì)安全戰(zhàn)略高度來認(rèn)識(shí)。本書適合黨政機(jī)關(guān)、立法機(jī)關(guān)、公安、檢察、法院、金融和法學(xué)科研機(jī)構(gòu)、大專院校金融和法學(xué)院師生、廣大股民等閱讀。本書是作者2009年春獻(xiàn)給讀者的最新研究成果。
《資本市場(chǎng)安全與刑法規(guī)制》適合黨政機(jī)關(guān)、立法機(jī)關(guān)、公安、檢察、法院、金融和法學(xué)科研機(jī)構(gòu)、大專院校金融和法學(xué)院師生、廣大股民等閱讀。《資本市場(chǎng)安全與刑法規(guī)制》是作者2009年春獻(xiàn)給讀者的最新研究成果。
劉建，男，1958年2月1日生，江西宜豐人，現(xiàn)任海南省人民檢察院研究室副主任，四級(jí)高級(jí)檢察官。華東師范大學(xué)兼職教授、研究員，海南大學(xué)金融刑法研究中心副主任、研究員，海南省法學(xué)會(huì)刑法研究會(huì)副理事長，海南外國語職業(yè)學(xué)院法制副校長，重慶高等教育學(xué)會(huì)法學(xué)研究員。2007年被最高人民檢察院政治部評(píng)為全國檢察理論研究人才。主要研究方向?yàn)榻鹑谛谭āz察制度、刑罰執(zhí)行監(jiān)督等。1976年參加工作，1979年調(diào)入檢察院工作，歷任江西省宜豐縣檢察院刑事檢察科副科長、法紀(jì)檢察科科長、檢察委員會(huì)委員。
第一章 資本市場(chǎng)概述
一、資本市場(chǎng)的概念和特點(diǎn)
二、中國資本市場(chǎng)的沿革與發(fā)展?fàn)顩r
第二章 資本市場(chǎng)安全與法制建設(shè)
一、資本市場(chǎng)安全與國家經(jīng)濟(jì)安全
二、資本市場(chǎng)的隱患和問題
三、完善資本市場(chǎng)法制建設(shè)的對(duì)策
第三章 資本市場(chǎng)刑法規(guī)制的國際化
一、資本市場(chǎng)國際監(jiān)管機(jī)構(gòu)與刑法規(guī)則
二、國外刑法對(duì)資本市場(chǎng)的規(guī)制
三、美國資本市場(chǎng)監(jiān)管與刑法規(guī)制
四、德國資本市場(chǎng)監(jiān)管與刑法規(guī)制
第四章 香港資本市場(chǎng)監(jiān)管與刑法規(guī)制
一、香港資本市場(chǎng)監(jiān)管
二、香港資本市場(chǎng)的刑法規(guī)制
第五章 資本市場(chǎng)的法律體系與刑事立法
一、資本市場(chǎng)的法律體系
二、資本市場(chǎng)的刑事立法
第六章 資本市場(chǎng)犯罪的概念與犯罪構(gòu)成
一、資本市場(chǎng)犯罪的概念和特點(diǎn)
二、資本市場(chǎng)犯罪構(gòu)成
第七章 資本市場(chǎng)犯罪的分類與司法管轄
一、資本市場(chǎng)犯罪的分類
二、懲治資本市場(chǎng)犯罪的機(jī)制與司法管轄
第八章 資本市場(chǎng)發(fā)行環(huán)節(jié)中的刑法規(guī)制
一、擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪
二、非法承銷或代理買賣證券罪
三、偽造、變?cè)靽矣袃r(jià)證券罪
四、有價(jià)證券詐騙罪
五、欺詐發(fā)行股票、債券罪
第九章 資本市場(chǎng)交易環(huán)節(jié)中的刑法規(guī)制
一、內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪
二、編造并傳播證券交易虛假信息罪
三、編造并傳播期貨交易虛假信息罪
四、誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪
五、期貨欺詐客戶罪
六、操縱證券、期貨市場(chǎng)罪
七、非法融資融券罪
八、違規(guī)披露、不披露重要信息罪
第十章 資本市場(chǎng)管理秩序中的犯罪
一、擅自設(shè)立金融機(jī)構(gòu)罪
二、偽造、變?cè)臁⑥D(zhuǎn)讓金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營許可證、批準(zhǔn)文件罪
三、非法吸收公眾存款罪
四、偽造、變?cè)旖鹑谄弊C罪
五、集資詐騙罪
六、有價(jià)證券詐騙罪
七、偽造、變?cè)旃善薄⒐尽⑵髽I(yè)債券罪
八、騙取貸款、信用罪
九、高利轉(zhuǎn)貸罪
十、吸收客戶資金不入賬罪
十一、背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪
十二、違法發(fā)放貸款罪
十三、違規(guī)出具金融票證罪
十四、對(duì)違法票據(jù)承兌、付款、保證罪
十五、違法運(yùn)用資金罪
十六、洗錢罪
十七、騙購?fù)鈪R罪
十八、逃匯罪
十九、非法買賣外匯罪
第十一章 資本市場(chǎng)中公司犯罪的刑法規(guī)制
一、虛報(bào)注冊(cè)資本罪
二、虛假出資、抽逃出資罪
三、濫用管理公司、證券職權(quán)罪
四、背信損害上市公司利益罪
五、虛假破產(chǎn)罪
六、公司、企業(yè)人員受賄罪
七、對(duì)公司、企業(yè)人員行賄罪
八、國有公司、企業(yè)、事業(yè)單位人員失職罪
九、國有公司、企業(yè)、事業(yè)單位人員濫用職權(quán)罪
十、徇私舞弊低價(jià)折股、出售國有資產(chǎn)罪
十一、中介組織人員提供虛假證明文件罪
十二、中介組織人員出具證明文件重大失實(shí)罪
十三、非法經(jīng)營罪
第十二章 資本市場(chǎng)中貪污賄賂犯罪的刑法規(guī)制
一、貪污罪
二、挪用公款罪
三、受賄罪
四、行賄罪
五、對(duì)單位行賄罪
六、介紹賄賂罪
七、單位行賄罪
八、巨額財(cái)產(chǎn)來源不明罪
九、隱瞞境外存款罪
十、私分國有資產(chǎn)罪
第十三章 資本市場(chǎng)相關(guān)財(cái)產(chǎn)犯罪的刑法規(guī)制
一、搶劫罪
二、搶奪罪
三、盜竊罪
四、詐騙罪
五、職務(wù)侵占罪
六、挪用資金罪
附錄：資本市場(chǎng)犯罪疑難案例分析
一、未上市公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓行為的界定及規(guī)制
二、非法出售未上市公司股權(quán)(股票)類案件刑事審判思路
三、代理未上市公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓行為的犯罪性質(zhì)疑
四、簽訂空頭合同，使用作廢票據(jù)騙取好處費(fèi)應(yīng)如何定性
參考文獻(xiàn)
第一章 資本市場(chǎng)概述
一、資本市場(chǎng)的概念和特點(diǎn)
按《新華字典》的解釋，資本是指財(cái)物和資金。從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度看，資本是生產(chǎn)要素之一，是由人類生產(chǎn)出來的并用于進(jìn)一步生產(chǎn)的貨物或用以獲得貨幣收入的（私人）財(cái)產(chǎn)，包括固定資產(chǎn)和存貨等。資本是所有者以獲得利潤為目的而投資生產(chǎn)經(jīng)營的經(jīng)濟(jì)價(jià)值。從宏觀角度來研究，資本是指一切投入再生產(chǎn)過程的有形資本、無形資本、金融資本和人力資本。資本的本質(zhì)是經(jīng)濟(jì)價(jià)值，是其擁有者用于生產(chǎn)經(jīng)營的本錢。資本體現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)價(jià)值的所有權(quán)。正如馬克思在《資本論》中指出，資本是能夠帶來剩余價(jià)值的價(jià)值。這是對(duì)資本高度抽象的概括。資本是資本市場(chǎng)存在的前提和基礎(chǔ)。
資本市場(chǎng)是金融市場(chǎng)的一個(gè)重要組成部分。美國斯坦福大學(xué)教授詹姆斯·范霍恩等從期限層面出發(fā)，認(rèn)為資本市場(chǎng)是“長期（期限在一年以上）金融工具（股票和債券）交易市場(chǎng)”。美國著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家弗里德曼從功能角度出發(fā)，指出資本市場(chǎng)是“通過風(fēng)險(xiǎn)定價(jià)功能來指導(dǎo)新資本的積累和配置的市場(chǎng)”。主流觀點(diǎn)認(rèn)為，所謂資本市場(chǎng)，又稱長期資金市場(chǎng)，是指證券融資和經(jīng)營一年以上中長期資金借貸的金融市場(chǎng)，包括股票市場(chǎng)、債券市場(chǎng)、基金市場(chǎng)和中長期信貸市場(chǎng)等，其融通的資金主要作為擴(kuò)大再生產(chǎn)的資本使用，因此稱為資本市場(chǎng)。
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