《全國期貨從業資格考試輔導 期貨法律法規》根據2014年頒布的期貨從業人員資格考試大綱和指定教材編寫,涵蓋了大綱要求的全部內容,以幫助考生通過期貨從業資格考試為宗旨,側重基礎知識、基本技能和基本方法的掌握,并附有大量練習題及參考答案。本書以考試指定教材為依據,以法律全文為主線,全書共包含《期貨交易管理條例》等21部法律法規的知識內容。
《全國期貨從業資格考試輔導 期貨法律法規》主要供參加期貨從業資格考試的人員學習使用,為考生備戰期貨從業資格考試奠定基礎,是幫助廣大考生順利通過考試的必備輔導用書。
期貨從業人員資格考試是期貨從業準入性質的考試,是全國性的執業資格考試。目前,期貨從業人員資格考試科目為兩科,分別是“期貨基礎知識”與“期貨法律法規”。上述兩科考試通過后,可報考“期貨投資分析”科目。
隨著我國期貨市場的不斷成熟與發展,期貨從業人數不斷增長,成為現今炙手可熱的就業崗位。目前期貨從業人員資格考試每年考試次數也相應調整為5次。
2014年,為適應最新的期貨行業發展趨勢,期貨從業人員資格考試大綱發生了重大的調整。相應的,考試教材也有針對性地做了較大幅度的調整。為幫助考生在最新大綱指導下更好地學習并理解考試內容,牢固掌握期貨從業人員資格考試最新大綱的考查要點,我們力邀期貨行業精通理論、實務和考務的各類型教師及相關學者,緊密結合最新大綱修訂了本套期貨從業人員資格應試輔導教材,以供全國有志于從事期貨行業相關工作的廣大考生參考選用。
在本書的編寫上,我們突出了功能性、實用性和及時性。所謂考點,就是依據指定教材歸納整理的考試要點,旨在使考生迅速、全面地掌握考試內容;所謂真題,就是將歷次考試真題穿插于講義、各章練習題中,旨在幫助考生鞏固所學知識,凸顯考試要點;所謂預測,就是本書的所有練習題都是依據考試真題的特點、難度及形式編寫的,旨在幫助考生提升應試能力。
具體來說,本書具有以下特色。
1. 覆蓋全部考點,把握考試動態
本書由命題專家結合最新修訂的考試大綱,精編細選考點,考點全面,幫助考生了解期貨從業資格考試的命題動態,把握重點,科學備考。
2. 精選海量真題,強化復習效果
本書試題精選各地歷年考試真題,將出現頻率高、易錯的考題收錄其中,供廣大考生練習,幫助考生深入透徹地理解考點內容,達到最佳復習效果。
3. 專家深度解析,探尋考試要點
本套叢書中所有試題的答案和解析均由一線專家依據最新大綱和考試教材進行論證編寫。我們力求做到直指試題所考知識點,答案準確、嚴密,解析透徹、全面。通過本書的練習及講解,可以加深廣大考生的知識理解程度,全面提升考生的應考能力。
由于編者水平有限,本書難免有疏漏之處,歡迎廣大考生批評指正。
全國期貨從業資格考試輔導教材編寫組
第一部《期貨交易管理條例》1
法規原文1
練習題15
答案與解析22
第二部《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》30
法規原文30
練習題32
答案與解析35
第三部《期貨交易所管理辦法》39
法規原文39
練習題51
答案與解析59
第四部《期貨公司管理辦法》66
法規原文66
練習題80
答案與解析92
第五部《期貨公司董事監事和高級管理人員任職資格管理辦法》104
法規原文104
練習題112
答案與解析117
第六部《期貨從業人員管理辦法》125
法規原文125
練習題129
答案與解析132
第七部《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》136
法規原文136[1]全國期貨從業資格考試輔導——期貨法律法規[1]目錄練習題139
答案與解析142
第八部《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》146
法規原文146
練習題152
答案與解析155
第九部《期貨公司風險監管指標管理辦法》159
法規原文159
練習題163
答案與解析166
第十部《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》170
法規原文170
練習題174
答案與解析177
第十一部《關于建立金融期貨投資者適當性制度的規定》180
法規原文180
練習題182
答案與解析183
第十二部《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》185
法規原文185
練習題189
答案與解析192
第十三部《期貨公司執行金融期貨投資者適當性制度管理
規則(修訂)》194
法規原文194
練習題195
答案與解析196
第十四部《中華人民共和國刑法修正案(摘選)》198
法規原文198
練習題201
答案與解析202
第十五部《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》205
法規原文205
練習題211
答案與解析214
第十六部《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》和“操作指引”217
《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》法規原文217
練習題219
答案與解析221
《金融期貨投資者適當性制度操作指引》法規原文223
練習題226
答案與解析228
第十七部《期貨營業部管理規定(試行)》230
法規原文230
練習題235
答案與解析237
第十八部《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題
的規定(二)》240
法規原文240
練習題241
答案與解析242
第十九部《期貨市場客戶開戶管理規定》243
法規原文243
練習題247
答案與解析248
第二十部《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》251
法規原文251
練習題255
答案與解析257
第二十一部《期貨公司資產管理業務試點辦法》260
法規原文260
練習題266
答案與解析269