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本書是從經濟學角度研究創新的系統運行規律的學術著作，共有11章，第1章介紹創新與經濟發展，系統考察和分析了創新研究的簡要歷史、創新的含義、特征和基本類型以及創新對經濟發展的貢獻；第2～3章介紹關于創新的過程機制，系統分析技術創新過程與產業演化的關系、技術創新系統的進化機制；第4～6章介紹關于技術創新的戰略選擇、能力培育與評價、績效評估和提升；第7～10章介紹基于技術創新的組織創新、市場創新、金融創新、制度創新；第11章是介紹國家創新系統。本書可作為相關專業的研究生、本科生的教材和教學參考書，也可供高校教師、科技人員、經濟管理工作者研究和教學參考。

在整體結構上，第二版進一步突出創新的經濟學研究主題，加強創新驅動經濟發展的論述，將企業創新能力進一步拓展至區域創新能力、國家創新能力，刪除了*版中技術創新的動力模式一章，增加了創新績效一章；*版緒論改為創新與經濟發展，1.3節創新的經濟意義改為創新對經濟發展的貢獻；創新能力一章增加了5.1創新能力的分層一節；基于技術創新的市場創新一章增加了8.3技術市場創新一節;國家創新系統一章增加了11.4國家創新系統的整體競爭優勢分析一節。在研究內容上，第二版進一步吸收了近10年來創新研究的*成果，突出創新理論與中國創新實踐的結合，增加了創新對中國經濟增長的貢獻、中國激光照排技術創新過程、海爾集團合作創新戰略、中國電視機產業創新能力演變、中國高技術產業創新績效、華為科技有限公司的技術創新與制度激勵等案例分析的內容。第二版在資料和數據方面進行了全面修訂，緊跟時代步伐，相關數據資料盡可能更新至2016年。

前言
創新（innovation）的經濟學研究，主要是從使用稀缺資源的配置效率的角度考察創新的系統運行規律和戰略選擇。自美籍奧地利經濟學家熊彼特（J.A. Schumpeter，1912）在《經濟發展理論》這部著作中首次提出創新概念并建立創新的經濟理論后，創新在經濟增長中的作用日益引起經濟學界的高度關注。弗里曼（C. Freeman，1974，1982，1997）的《工業創新經濟學》建立了創新的宏觀經濟學和創新的微觀經濟學的完整體系，被歐美許多大學選作大學生和研究生的教科書。20世紀90年代，技術創新的研究成果陸續被引入中國，柳卸林（1993）出版了國內第一部《技術創新經濟學》著作，技術創新的理論研究日益深入。1996年國家科技部和國家經貿委分別組織實施技術創新工程，技術創新實踐在我國企業廣泛展開。進入21世紀以來，隨著中國加入WTO過渡期的結束，人類進入知識經濟時代步伐的加快，提高中華民族的自主創新能力已成為重要的基本國策。在這一背景下，對國內外關于技術創新及其相關創新研究的理論成果進行系統總結，對我國企業技術創新的實踐進行系統的經濟學分析，已成為我國經濟學領域的重要課題。多年來，在為研究生開設《技術創新經濟學》和《創新經濟學》課程時，一直感到缺少一本合適的教科書。在武漢理工大學研究生教學基金的資助下，在多年教學實踐的基礎上，完成了本書的撰寫。全書共有十一章。第一章緒論，闡述了創新研究的簡要歷史、創新的含義、特征和基本類型以及創新的經濟意義；第二至四章是關于技術創新的過程機制，包括技術創新過程模型（第二章）、技術創新的演化機制（第三章）、技術創新的動力模式（第四章）；第五至八章是基于技術創新的組織創新（第五章）、市場創新（第六章）、金融創新（第七章）、制度創新（第八章）；第九至十一章是關于創新的綜合分析,包括創新的戰略選擇（第九章）、能力培育與評價（第十章）、國家創新系統（第十一章）。本書的主要內容已多次在研究生教學中講授或討論過。在本書的撰寫過程中參閱了大量中外文文獻，并盡可能在每頁下和書后參考文獻中列出，但未免也有疏漏，在此向所有已參考過的文獻作者（中國的和外國的，已列出的和未列出的）表示衷心的感謝。黃蕙萍、周珊珊、張倩男、單元媛、汪芳、彭瑋、孫繼剛、張學勇等參加本書調查研究、資料搜集、研討和撰稿工作。對這些合作者所付出的艱苦勞動和真誠合作表示由衷的謝忱。本書的出版得益于武漢理工大學研究生教育基金的資助，并得到武漢理工大學研究生院和經濟學院有關領導和老師的大力支持和幫助，在此也一并表示感謝。
作者2005年10月15日

第1章創新與經濟發展1

1.1創新經濟學的簡要歷史1

1.1.1創新經濟學研究的發端: 熊彼特創新理論的創立1

1.1.2創新經濟學研究的分野： 技術創新理論與制度創新理論的形成2

1.1.3創新經濟學研究的綜合發展： 國家創新系統理論的提出和發展5

1.2創新經濟學的研究對象7

1.2.1創新的概念界定7

1.2.2技術創新與技術發明和技術進步的聯系和區別8

1.2.3創新的基本特征9

1.2.4創新的類型11

1.3創新對經濟發展的貢獻13

1.3.1創新提高企業的核心競爭力13

1.3.2創新帶來經濟波動增長16

1.3.3創新促進經濟結構變革18

第2章創新過程與產業演化23

2.1技術創新過程23

2.1.1技術創新過程的主要階段23

2.1.2激光照排技術創新過程分析25

2.2技術創新過程模型28

2.2.1技術創新過程模型的演變29

2.2.2技術創新過程模型比較31

2.2.3第5代技術創新過程模型33

2.3技術創新與產業演化37

2.3.1技術創新與產業演化過程分析框架37

2.3.2技術創新影響產業演化的3個階段41

2.3.3美日電視機產業演化階段性分析45

第3章創新系統的進化47

3.1技術創新系統演化機制的研究方法47[1]〖2〗[3]創新經濟學(第二版)目錄[3]3.1.1自組織理論的產生及其在創新研究中的應用47

3.1.2自組織理論的主要概念49

3.1.3自組織理論的基本觀點50

3.2技術創新系統51

3.2.1技術創新系統的構成51

3.2.2創新系統的平衡與非平衡53

3.2.3創新系統的封閉與開放55

3.3創新系統的自組織演化56

3.3.1開放和遠離平衡是創新系統進化的必要條件56

3.3.2微小漲落是創新系統進化的內部誘因60

3.3.3非線性相互作用是創新系統進化的根本保證63

3.3.4創新過程的自組織演化模型68

第4章創新戰略71

4.1創新戰略的特征和類型71

4.1.1創新戰略的特征71

4.1.2創新戰略的分類72

4.2自主創新戰略74

4.2.1自主創新戰略的內涵和特征74

4.2.2自主創新戰略的優勢分析76

4.2.3自主創新戰略的風險77

4.2.4企業實施自主創新戰略的條件77

4.3模仿創新戰略80

4.3.1模仿創新的內涵和特征80

4.3.2模仿創新戰略的優勢83

4.3.3模仿創新戰略的局限性84

4.3.4企業實施模仿創新戰略的條件85

4.4合作創新戰略86

4.4.1合作創新的內涵和特征86

4.4.2合作創新戰略的實施模式89

4.4.3海爾集團的合作創新戰略96

第5章創新能力103

5.1創新能力的分層103

5.1.1企業創新能力的含義及構成103

5.1.2區域創新能力的含義及構成108

5.1.3國家創新能力的含義及構成109

5.2創新能力的評價111

5.2.1企業創新能力評價111

5.2.2區域創新能力評價121

5.2.3國家創新能力評價124

5.3創新能力的培育與提升128

5.3.1創新能力演化的基本軌跡128

5.3.2中國電視機產業創新能力的演化130

5.3.3培育與提升創新能力的對策132

第6章創新績效134

6.1創新績效的內涵及其影響因素134

6.1.1創新績效的內涵134

6.1.2創新績效的影響因素136

6.2創新績效的評價體系和評價方法140

6.2.1創新績效評價指標體系的構建原則140

6.2.2創新績效評價指標體系的構建142

6.2.3創新績效的評價方法145

6.3創新績效的實證分析

基于DEA交叉效率模型的醫藥制造業創新績效評價149

6.3.1指標選取與數據來源150

6.3.2建立DEA交叉評價模型151

6.3.3實證結果分析152

第7章基于技術創新的組織創新155

7.1技術創新過程中的界面障礙155

7.1.1管理界面的含義155

7.1.2企業管理界面的層次156

7.1.3企業技術創新中界面障礙的成因156

7.2技術創新的界面管理原理159

7.2.1界面管理的無等級協調原理160

7.2.2界面管理的跨職能整合原理163

7.2.3界面管理的跨文化溝通原理165

7.2.4界面管理的自組織協作原理173

7.3組織創新的基本模式174

7.3.1R&D機構與企業界面友好的孵化器組織模式174

7.3.2部門間或企業間的接口結構組織模式177

7.3.3企業內部門整合的矩陣式組織結構180

7.3.4職能協調的附加結構組織模式184

7.3.5部門溝通的非結構性組織模式185

7.3.6全員理解與融合的學習型組織模式186

第8章基于技術創新的市場創新189

8.1技術創新與市場創新的關系189

8.1.1市場創新的內涵與特征189

8.1.2市場創新與技術創新的互動關系191

8.1.3基于技術創新的市場創新的內容195

8.2市場創新的要素組合及其選擇196

8.2.1市場創新要素196

8.2.2市場創新要素的維度組合198

8.2.3市場創新機會的捕捉200

8.3技術市場創新203

8.3.1中國的技術市場發展203

8.3.2技術市場的功能及其對技術創新擴散的作用207

8.3.3技術市場創新路徑210

第9章基于技術創新的金融創新217

9.1技術創新風險與金融創新217

9.1.1技術創新風險217

9.1.2技術創新的資金需求分析219

9.1.3與技術創新相關的金融創新內容222

9.2支持技術創新的信用擔保226

9.2.1企業技術創新信貸融資的困境226

9.2.2美日德三國信用擔保的實踐經驗228

9.2.3中國信用擔保的實踐與完善230

9.3支持技術創新的風險投資234

9.3.1風險投資概念及其特征234

9.3.2風險投資三位一體的運作方式235

9.3.3風險投資的退出238

第10章基于技術創新的制度創新241

10.1技術創新與制度創新的相互關系241

10.1.1制度創新的含義241

10.1.2技術創新是一種制度現象242

10.1.3制度創新與技術創新的緊密聯系243

10.1.4技術創新制度結構的特點及構成248

10.2技術創新的制度激勵251

10.2.1技術創新的企業制度激勵252

10.2.2技術創新的市場制度激勵256

10.2.3技術創新的政府制度激勵257

10.3促進技術創新的產權制度創新262

10.3.1產權制度對技術創新的激勵功能262

10.3.2發明者的專利行為: 凈收益最大化263

10.3.3申請專利權的成本與收益分析263

10.3.4專利制度創新264

第11章國家創新系統269

11.1國家創新系統的概念與構成269

11.1.1國家創新系統的概念269

11.1.2國家創新系統的構成271

11.2國家創新系統的宏觀經濟學分析282

11.2.1政府和制度在國家創新系統中的地位和作用282

11.2.2國家創新系統的宏觀運行機制283

11.2.3美日韓國家創新系統比較分析284

11.3國家創新系統的微觀經濟學分析289

11.3.1在相互作用中學習(learning by interacting)290

11.3.2創新系統中的國家邊界291

11.3.3國家創新系統的微觀運行機制292

11.4國家創新系統的整體競爭優勢分析293

11.4.1波特國家競爭優勢鉆石模型的理論貢獻293

11.4.2波特鉆石模型的局限性及其拓展性研究294

11.4.3國家競爭優勢的新鉆石模型297

參考文獻303